科創板IPO因專利被否？2024年最新“7+5”達標指南來了！

本文深度解析科創板專利審核新規，為企業提供可落地的專利布局方案與風險防控策略。

一、驚心動魄的上市折戟

“因不滿足科創屬性要求，上市申請終止。”2025年3月，當A公司董事長甲收到這份科創板上市委的正式通知時，手中的咖啡杯應聲落地。這家研發投入累計超7000萬元、三年營收復合增長率達23%的半導體企業，倒在了臨門一腳。

時間回到半年前。A公司帶著引以為傲的12項專利提交招股書，其中5項為應用于主營業務的發明專利。然而在首輪問詢中，上市委尖銳指出：“專利與核心技術關聯度不足，部分專利系突擊申請，且無產業化證據支撐。”更致命的是，審核發現其核心專利中有3項為受讓取得，原發明人乙已加入競爭對手公司。最終，上市委要求“重新評估科創屬性后再行申報”。

這不是孤例。2021年第一季度，因知識產權問題終止科創板上市的企業高達56家，占終止總量的46%。2024年新規出臺后，專利審查更趨嚴格，企業上市之路面臨更高門檻。

二、2024新規核心變化：專利“質”“量”雙升級

證監會2024年5月修訂的《科創屬性評價指引（試行）》對專利布局提出三大硬指標：

1. 數量與產業化雙重門檻
   發明專利要求從“5項以上”提升至“7項以上”，且必須滿足“應用于主營業務并能夠產業化”的雙重要求。這意味著專利不能僅是實驗室成果，必須具備市場轉化能力。

2. 研發投入強度加碼
   三年累計研發投入從6000萬元提高至8000萬元，倒逼企業將資金真正注入核心技術研發。

3. 營收增長要求提升
   營業收入復合增長率由20%上調至25%，強化技術商業化能力驗證。

上海君瀾律師事務所俞強律師提示：新規傳遞出監管層對“紙面專利”的零容忍態度。科創板審核已從單純看專利數量，轉向評估專利與核心技術的關聯度、自主權屬穩定性及產業化價值三大維度。

三、專利布局“黃金四法則”

（一）構建“核心-外圍”專利矩陣

• 核心專利：至少擁有2-3項覆蓋主營產品的基礎性發明專利，如某生物醫藥企業圍繞核心抗癌藥分子結構布局化合物專利

• 外圍專利：針對生產工藝、應用場景等申報5項以上改進型專利，形成保護壁壘

• 規避設計：提前分析競爭對手專利，在研發中避開侵權風險區域

（二）強化專利自主性與延續性

木瓜移動因僅1項美國專利且無國內專利被否的案例警示：核心專利必須自主申請。建議采取：

1. 建立研發日志制度，完整記錄技術研發過程

2. 核心技術人員簽署知識產權歸屬協議

3. 避免突擊申請，專利申請應覆蓋研發全周期

（三）打通“專利-產業”轉化鏈

新規要求專利必須“能夠產業化”，企業需：

• 在專利說明書中載明具體應用場景

• 通過客戶試用報告、銷售合同等證明技術落地能力

• 在問詢回復中提供產業化進度表及市場反饋數據

（四）布局全球專利資產包

高價值專利應具備：

graph LR     A[技術創新性] --> B(海外同族專利布局)     C[法律穩定性] --> D(多國審查通過)     E[商業價值] --> F(國際市場份額) ">

案例：某機器人企業通過PCT途徑在美、日、歐布局12項同族專利，上市問詢中被認定為“技術國際領先”。

四、構建專利風險防控“金三角”

（一）權屬風險清零行動

1. 入職調查：對核心技術人員進行前雇主專利排查，簽訂不侵權承諾書

2. 合作規范：產學研合作中明確約定專利歸屬，避免共有專利

3. 并購審核：收購專利時開展無效風險評估，要求轉讓方提供權利瑕疵擔保

（二）侵權應對體系

風險階段防控措施實操工具研發期開展FTO（自由實施）調查專利地圖+侵權比對分析上市期主動提起確認不侵權之訴針對性無效宣告請求問詢期準備侵權應急預案替代技術方案+專利許可渠道

（三）信息披露雷區清單

科創板問詢高頻焦點問題：

1. 專利與核心技術對應關系（要求披露專利在主營產品的應用占比）

2. 專利產業化證據鏈（需提供客戶證明、檢測報告等）

3. 核心技術人員穩定性（須披露競業限制及股權激勵措施）

上海君瀾律師事務所俞強律師提示：企業應在上市前6個月啟動“專利健康體檢”，重點核查：

1. 核心產品是否有專利覆蓋
   
2. 受讓專利是否存有權屬瑕疵
   
3. 海外銷售是否具備當地專利保護
   法律依據：《科創屬性評價指引》第二條、《專利法》第二十二條
   

五、給科創企業的行動指南

（一）三步構建專利防御工事

1. 盤家底：聘請【上海公司法律師】團隊開展專利資產審計，識別核心技術與專利匹配缺口

2. 補短板：針對缺口布局高質量專利組合，優先保障7項核心專利達標

3. 筑城墻：通過外圍專利、商業秘密組合保護構建立體防護體系

（二）借力政策東風

浦東新區科創板擬上市企業知識產權服務站提供：

• 免費科創屬性預評（含專利質量評估）

• 問詢模擬演練

• 技術調查官支持（2024年首批專家已入駐）

案例：某芯片企業通過服務站預評發現2項核心專利穩定性不足，及時補充布局5項新專利，最終成功過會。

（三）建立長效管理機制

1. 設置知識產權總監崗位，直接向董事長匯報

2. 每年投入營收5%以上用于高價值專利培育

3. 建立專利產業化追蹤系統，實時監控技術落地數據

風險提示：本文所述策略僅供參考，具體案件需要咨詢專業律師。科創板審核政策動態調整，企業應結合最新監管要求制定上市規劃。

俞強律師 爭議解決法律服務團隊
執業機構：上海君瀾律師事務所（高級合伙人）
地址：上海市浦東新區世紀大道1198號世紀匯廣場一座12樓
教育背景：北京大學法律碩士
核心理念：致力于通過專業、高效、務實的解決方案，為客戶化解商事糾紛，捍衛核心權益，實現商業目標。
在復雜的商業環境中，爭議與糾紛不可避免。如何高效、策略性地處理爭議，將法律風險轉化為商業優勢，是企業家和高級管理人員面臨的關鍵挑戰。本團隊深耕爭議解決領域多年，憑借精湛的法律技藝、豐富的實戰經驗以及對商業邏輯的深刻理解，為客戶提供貫穿爭議事前、事中、事后的全流程、定制化法律服務。
專業領域：

• 公司股權糾紛：股東資格確認、股東出資、公司決議效力、股權轉讓、股權激勵、公司控制權爭奪等
  
• 知識產權與不正當競爭：專利、商標、著作權、商業秘密侵權及不正當競爭案件
  

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