新書 | 漆海霞等:《國際關(guān)系研究中的模型：博弈與統(tǒng)計》

本文節(jié)選自國家社科基金后期資助項目《國際關(guān)系研究中的模型：博弈與統(tǒng)計》導(dǎo)論。

誠所謂“工欲善其事，必先利其器”。在國際關(guān)系學(xué)界，研究方法是重要的工具，對于不同的研究問題，研究者采用合適的方法會獲得事半功倍的效果。關(guān)于各種研究方法在國際關(guān)系研究中的重要性，前些年國內(nèi)學(xué)界曾存有爭議，其分歧主要在于實證方法。經(jīng)過多年的學(xué)科進步，國內(nèi)學(xué)界已經(jīng)普遍承認了實證方法的重要性，而且有較多文章嘗試應(yīng)用案例分析等實證方法對論文進行嚴謹?shù)臋z驗。然而，西方學(xué)界較常用的博弈模型和統(tǒng)計方法目前在國內(nèi)學(xué)界仍未得到足夠的重視，主要原因在于這兩種實證研究方法存在技術(shù)門檻。為了推進學(xué)界應(yīng)用這些方法進行嚴謹扎實的實證研究，筆者特撰寫此書。

形式模型(formal model)方法是指應(yīng)用數(shù)學(xué)對某個國際關(guān)系問題建立模型進行分析的方法。數(shù)學(xué)方法能夠提供簡潔的語言來描述問題的關(guān)鍵要素，是發(fā)展理論的有力推理工具。在國際關(guān)系領(lǐng)域，由于大量的形式模型方法采用的是博弈論模型，因此形式模型方法主要指博弈論。博弈論主要是分析兩個或多個行為體的互動，根據(jù)固定的規(guī)則預(yù)測它們的行為，可以較好地模擬國際關(guān)系戰(zhàn)略決策，因此博弈論受到國際關(guān)系學(xué)者的偏愛。根據(jù)博弈的輪次，一般可以分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈，其中動態(tài)博弈又可以分為有限多輪博弈和無限多輪博弈，不同博弈的結(jié)論各異，因此不同學(xué)派可以從各種博弈中找到支持其觀點的模型。例如，新現(xiàn)實主義者從囚徒困境中發(fā)現(xiàn)合作的困難，而新自由主義者從無限多輪囚徒博弈中找到合作的可能。可見，形式模型方法的優(yōu)勢是邏輯嚴謹、論證有力。但是形式模型方法也有其不足，比如形式模型方法過于依賴數(shù)學(xué)邏輯，所以往往缺乏經(jīng)驗支撐，而且其優(yōu)勢在某些情況下也可能成為劣勢，即在形式模型中可以通過改變、放松某一條件而得出不同結(jié)果，亦即一旦改變個別因素，則結(jié)論可能完全不同。如此一來，形式模型的結(jié)論往往取決于其假設(shè)。

在國際關(guān)系領(lǐng)域，有很多研究應(yīng)用統(tǒng)計方法來建立計量模型。其主要步驟包括：“(1)理論或假說的陳述；(2)理論的數(shù)學(xué)模型的設(shè)定；(3)理論的計量經(jīng)濟模型的設(shè)定；(4)獲取數(shù)據(jù)；(5)計量經(jīng)濟模型的參數(shù)估計；(6)假設(shè)檢驗；(7)預(yù)報或預(yù)測；(8)利用模型進行控制或制定政策。”應(yīng)用統(tǒng)計分析可以對變量進行量化，從而發(fā)現(xiàn)不同變量間的關(guān)系。統(tǒng)計分析的優(yōu)勢在于其證明有力。研究人員可以根據(jù)大樣本統(tǒng)計獲得不同變量間的關(guān)聯(lián)性，并能計算這種關(guān)聯(lián)性的概率；而且研究數(shù)據(jù)具有可操作性和可信度，研究者得以根據(jù)數(shù)據(jù)對假設(shè)進行檢驗。相較于案例分析等實證方法，統(tǒng)計方法可以避免案例選擇偏誤等問題。鑒于上述優(yōu)勢，近幾年的國際關(guān)系權(quán)威期刊中統(tǒng)計分析的應(yīng)用比重逐年上升。然而統(tǒng)計方法也存在不足。統(tǒng)計研究的前提是數(shù)據(jù)，因此在容易獲得數(shù)據(jù)的領(lǐng)域，如國際政治經(jīng)濟(IPE)或者沖突領(lǐng)域，統(tǒng)計方法的應(yīng)用十分廣泛。但是，在較難獲得數(shù)據(jù)的領(lǐng)域則很難應(yīng)用統(tǒng)計模型。同時，統(tǒng)計方法過于依賴數(shù)據(jù)，在概念界定和理論邏輯方面稍顯薄弱。此外，統(tǒng)計方法很難解決變量間的因果關(guān)系問題，即使應(yīng)用因果推斷方法，也只是統(tǒng)計上的因果，要證明變量間的因果關(guān)系，還需要有邏輯上的論證。

本書的主要內(nèi)容是對國際關(guān)系研究領(lǐng)域的博弈模型和統(tǒng)計模型的介紹與分析，并講解如何應(yīng)用模型進行國際關(guān)系理論創(chuàng)新。在博弈模型部分，本書介紹了靜態(tài)博弈、協(xié)調(diào)博弈、有限輪次動態(tài)博弈、重復(fù)博弈和不完全信息博弈的理論內(nèi)容，并結(jié)合國際關(guān)系現(xiàn)實加以分析。在統(tǒng)計模型部分，本書介紹了描述統(tǒng)計、推斷統(tǒng)計、相關(guān)分析、線性回歸模型和Logit與Probit模型等。

與普通的方法論著述不同，由于博弈模型和統(tǒng)計模型在應(yīng)用于國際政治領(lǐng)域時有很多顯著區(qū)別于經(jīng)濟學(xué)或社會學(xué)領(lǐng)域的特色，因此本書將重點講述如何將這些模型應(yīng)用于國際關(guān)系領(lǐng)域。例如，在國際政治領(lǐng)域，戰(zhàn)爭與和平是各國面臨的重大選擇（與經(jīng)貿(mào)投資等領(lǐng)域不同，戰(zhàn)亂時期金錢利益的重要性略有下降），因此在針對國家的戰(zhàn)爭決策建立博弈模型時，本書將重點介紹哪些因素會被納入決策者的成本收益考量，例如觀眾成本、聲譽、獲勝概率等。同樣，在針對戰(zhàn)爭問題建立統(tǒng)計模型時，本書將重點介紹哪些指標(biāo)和數(shù)據(jù)庫是常被采用的，例如戰(zhàn)爭相關(guān)數(shù)據(jù)庫(COW) 和同盟數(shù)據(jù)庫(ATOP) 中的一些指標(biāo)。因此，本書具有鮮明的國際政治理論特色。

內(nèi)容簡介

本書聚焦國際關(guān)系研究中常用的博弈論模型與統(tǒng)計模型，旨在幫助讀者掌握模型應(yīng)用能力、提升科研水平。本書的特點是從國際關(guān)系視角探討模型的應(yīng)用，所選案例均來自國際關(guān)系專業(yè)書籍或者學(xué)術(shù)期刊，能夠幫助讀者循序漸進地提升模型實際應(yīng)用能力與對前沿文獻的理解能力。本書既可以作為國際關(guān)系專業(yè)人士開展科研的工具書，也可以作為國際關(guān)系專業(yè)的參考書。

作者簡介

漆海霞，清華大學(xué)國際關(guān)系學(xué)系副教授、清華大學(xué)國際關(guān)系研究院副院長、教育部青年長江學(xué)者。研究領(lǐng)域為沖突解決理論、大數(shù)據(jù)國際關(guān)系、博弈論，中國外交等。在

Chinese Journal of International Politics

李沖，清華大學(xué)國際關(guān)系學(xué)系博士，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所助理研究員。研究方向為聯(lián)盟政治、全球治理。在《世界經(jīng)濟與政治》《國際政治科學(xué)》等核心期刊發(fā)表多篇論文。

劉哲希，清華大學(xué)國際關(guān)系學(xué)系博士，現(xiàn)任外交學(xué)院外交學(xué)與外事管理系講師。研究方向為國際沖突管理、博弈論。在《世界經(jīng)濟與政治》等核心期刊發(fā)表多篇論文。

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國際關(guān)系研究中的模型：博弈與統(tǒng)計

國家社科基金后期資助項目

漆海霞 等 著

韓月明 責(zé)編

ISBN 978-7-301-36753-7

2025年10月出版

編輯：Yueming