證監會：頂格重罰！

【導讀】浙江證監局嚴肅查處優策投資違法違規案件，合計罰款3525萬元，實控人終身市場禁入

中國基金報記者 晨曦

重磅罰單來了！

12月12日，證監會官微發布消息顯示，證監會對浙江優策投資管理有限公司（以下簡稱優策投資）及有關責任人員違法違規作出行政處罰。

浙江證監局對優策投資罰款2100萬元，對3名責任人員罰款1425萬元，對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。據介紹，此次相關處罰力度為頂格處罰，在私募監管領域為“史上最重”。

來看詳情——

私募監管“史上最重”

涉及犯罪線索移送公安機關

近日，證監會對優策投資及有關責任人員違法違規作出行政處罰。經查，優策投資及實際控制人存在違規挪用基金財產、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規。

浙江證監局對優策投資罰款2100萬元，對3名責任人員罰款1425萬元，對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業協會同步撤銷管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規移送公安機關。

證監會指出，侵占挪用私募基金財產行為嚴重損害投資者合法權益，破壞市場秩序。證監會將堅決貫徹落實新“國九條”相關要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規活動，清除“害群之馬”，凈化市場環境，促進行業規范健康發展。

天眼查信息顯示，優策投資成立于2016年12月，注冊地位于浙江省杭州市上城區，主要從事投資管理業務。優策投資的控股股東為杭州連芯投資管理合伙企業（有限合伙），實際控制人為李曉晴。但根據監管查明，優策投資的實際控制人為黃巍。目前，該公司存在“經營異?！薄氨粓绦腥恕薄八痉ò讣钡榷鄠€負面標簽。

報送信息存在虛假記載

挪用基金財產牟利

浙江證監局官網公布了3份行政處罰決定書，對此次優策投資的違法行為進行了詳細說明。

具體而言，優策投資及實控人黃巍存在以下違法事實：

一、優策投資報送的實際控制人信息存在虛假記載。優策投資于2017年11月21日在基金業協會登記，從事私募證券投資基金管理業務。2019年3月，優策投資的實際控制人變更為黃?。?019年3月至調查日期間，優策投資向基金業協會報送的實際控制人為李某晴，前述報送信息存在虛假記載。

二、優策投資挪用基金財產、實際控制人黃巍利用基金財產為自己或他人牟利。2018年11月至調查日，優策投資先后成立并管理優策長實1號私募證券投資基金等8只基金產品（以下稱為募集層產品）；8只募集層產品的全部基金財產分別投向優策投資成立并管理的優策月月盈3號私募投資基金等3只基金產品（以下稱為投資層產品）。此外，某外部私募基金產品亦投向優策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產品均投向銀行協議存款。

2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優策投資通過網銀轉賬方式，違規將3只投資層產品投向的銀行協議存款資金轉出至基金產品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。

三、優策投資提供、報送的產品信息存在虛假記載。2020年4月至2024年6月，優策投資隱瞞基金財產被挪用事實，向投資者提供及向基金業協會報送的前述8只募集層產品、3只投資層產品的資產、收益、凈值等與實際情況不符，11只基金產品信息存在虛假記載。

基于以上違法行為，浙江證監局決定對優策投資責令改正、給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責令改正、給予警告，并處900萬元罰款。

同時，浙江證監局指出，黃巍作為私募投資基金管理人的實際控制人，策劃、實施重大違法行為，對黃巍采取終身證券市場禁入措施。禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

另外，優策投資的時任法定代表人、總經理、執行董事、投資經理焦健，被給予警告、并處105萬元罰款；實際負責優策投資經營管理工作、參與案涉基金產品贖回等運作的劉凱歌，被給予警告、并處420萬元罰款。

中基協公布紀律處分決定書

涉及五大違法違規

12月12日，基金業協會公布了對優策投資的紀律處分決定書。

除浙江證監局公布的上述三項違法問題外，決定書顯示，優策投資還存在其他兩項違法違規行為。

一是辦公場地、業務、人員混同。優策投資與其關聯機構的辦公地址混同；優策投資與其關聯機構的財務信息共同存儲于一臺辦公電腦中；優策投資與其關聯機構的財務人員混同。

二是投資者風險測評不符合要求。優策投資管理的多只私募基金產品的投資者適當性材料顯示，投資者風險承受能力調查問卷中所有題目選項標注對應分值，并附對應分值匹配的風險等級結果，投資者可以根據上述情況達到自己預期的風險承受能力等級。

基于相關違法違規事實，基金業協會決定撤銷優策投資管理人登記。私募基金管理人登記被撤銷后，相關當事人不得繼續使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金活動，不得新增投資者和基金規模，不得新增投資?；鹭敭a處置完畢的，相關當事人應當及時向市場主體登記機關辦理變更名稱、經營范圍或者注銷市場主體登記。

編輯：趙新亮

校對：喬伊

制作：艦長

審核：木魚

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