馬博律師：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，建工合同效力如何認(rèn)定？

建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)是建工合同效力認(rèn)定的關(guān)鍵前提，司法實(shí)踐中，發(fā)包人起訴前未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的情形，常導(dǎo)致合同效力爭(zhēng)議。此類爭(zhēng)議直接關(guān)聯(lián)工程價(jià)款結(jié)算、違約責(zé)任承擔(dān)等核心權(quán)益，精準(zhǔn)把握法律規(guī)則與裁判尺度，對(duì)發(fā)承包雙方規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、妥善維權(quán)至關(guān)重要。對(duì)于此種情形，北京市中恒信律師事務(wù)所太原分所馬博律師結(jié)合現(xiàn)行法律條文及司法裁判規(guī)則，整理了建工合同效力認(rèn)定的核心要點(diǎn)，供大家參考。

效力認(rèn)定核心依據(jù)與原則

我國(guó)對(duì)建設(shè)工程實(shí)施嚴(yán)格的規(guī)劃管控體系，《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條明確規(guī)定，城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)的工程建設(shè)必須依法取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，此為效力性強(qiáng)制性規(guī)定，是建工合同效力認(rèn)定的核心法律基礎(chǔ)。

1、原則性無(wú)效規(guī)則

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第三條第一款規(guī)定，當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院應(yīng)予支持。該規(guī)則明確了“無(wú)規(guī)劃審批即合同無(wú)效”的基本原則，立法初衷在于維護(hù)城鄉(xiāng)規(guī)劃秩序，保障建設(shè)工程質(zhì)量安全與社會(huì)公共利益。

2、合同效力補(bǔ)正的例外情形

為平衡交易安全與規(guī)劃管控，法律允許發(fā)包人在合理期限內(nèi)補(bǔ)正審批手續(xù)以挽救合同效力，主要例外情形包括：

（1）起訴前補(bǔ)正，根據(jù)前述司法解釋核心條款，發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等法定審批手續(xù)的，應(yīng)認(rèn)定建工合同有效，此為全國(guó)性統(tǒng)一適用的補(bǔ)正規(guī)則。

（2）訴訟過(guò)程中補(bǔ)正，部分地區(qū)司法實(shí)踐對(duì)此作出擴(kuò)大解釋，如北京市高級(jí)人民法院相關(guān)解答明確，一審法庭辯論終結(jié)前發(fā)包人取得審批手續(xù)或經(jīng)主管部門批準(zhǔn)建設(shè)的，可認(rèn)定合同有效，適度放寬了補(bǔ)正的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

（3）禁止惡意抗辯，依據(jù)前述司法解釋第三條第二款，若發(fā)包人具備辦理審批手續(xù)的條件卻故意未辦理，反而以未取得審批手續(xù)為由主張合同無(wú)效的，人民法院不予支持，此舉旨在貫徹誠(chéng)實(shí)信用原則，遏制不正當(dāng)訴訟行為。

實(shí)務(wù)爭(zhēng)議焦點(diǎn)與防范要點(diǎn)

司法實(shí)踐中，非法定審批手續(xù)的效力認(rèn)定、“先施工后辦證”的變通情形，是建工合同效力爭(zhēng)議的核心難點(diǎn)，同時(shí)需明確發(fā)承包雙方的風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)。

1、非法定審批手續(xù)的效力認(rèn)定爭(zhēng)議

（1）實(shí)質(zhì)合法性優(yōu)先說(shuō)，該觀點(diǎn)認(rèn)為，若發(fā)包人已取得主管部門出具的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案批復(fù)、政府綠色通道批準(zhǔn)文件等，說(shuō)明工程建設(shè)已獲得行政主管部門的實(shí)質(zhì)認(rèn)可，未違反城鄉(xiāng)規(guī)劃的核心要求，亦未損害社會(huì)公共利益，應(yīng)認(rèn)定建工合同有效，與“能夠辦理審批而未辦理則禁止抗辯”的邏輯一脈相承。

（2）形式法定性優(yōu)先說(shuō)，該觀點(diǎn)主張，建設(shè)工程規(guī)劃許可證是法定的必備審批文件，具有專屬法律效力，其他任何非正式批復(fù)、函件均無(wú)法替代。發(fā)包人未取得該許可證即簽訂合同，屬于違反效力性強(qiáng)制性規(guī)定，無(wú)論工程是否實(shí)際施工、是否通過(guò)驗(yàn)收，均應(yīng)認(rèn)定合同無(wú)效。

2、發(fā)承包雙方風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（1）發(fā)包人應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵循“先審批后簽約施工”的原則，在簽訂建工合同前完成建設(shè)工程規(guī)劃許可證等全部法定手續(xù)；確因特殊情況需先行施工的，必須取得主管部門的正式批準(zhǔn)文件，留存完整的審批溝通記錄，確保具備效力補(bǔ)正的依據(jù)。

（2）承包人應(yīng)履行審慎核查義務(wù)，簽約前主動(dòng)要求發(fā)包人出示建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批文件，核實(shí)文件的真實(shí)性與有效性；對(duì)未辦理審批手續(xù)的項(xiàng)目，應(yīng)在合同中明確約定審批手續(xù)的補(bǔ)正期限、逾期補(bǔ)正的違約責(zé)任及合同無(wú)效的善后處理方案，降低自身權(quán)益受損風(fēng)險(xiǎn)。

（3）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)聚焦核心證據(jù)舉證，重點(diǎn)收集審批手續(xù)補(bǔ)正材料、未辦證的客觀原因證明、工程建設(shè)的行政批準(zhǔn)文件等，結(jié)合實(shí)質(zhì)合法性與形式法定性的裁判考量，精準(zhǔn)主張合同效力，為工程價(jià)款結(jié)算、違約責(zé)任認(rèn)定奠定基礎(chǔ)。

結(jié)語(yǔ)：

綜上，發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的建工合同并非絕對(duì)無(wú)效，存在法定補(bǔ)正情形，但實(shí)務(wù)中關(guān)于非法定審批手續(xù)的效力認(rèn)定爭(zhēng)議較大。發(fā)承包雙方唯有嚴(yán)格遵守規(guī)劃審批程序，明確合同權(quán)利義務(wù)約定，方能有效規(guī)避效力風(fēng)險(xiǎn)，保障建設(shè)工程交易的順利推進(jìn)。