上海
藍(lán)鯨新聞1月21日訊，近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指馬鞍山哲方智能機(jī)器人投資管理有限公司。
決定書顯示，馬鞍山哲方智能機(jī)器人投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是玩忽職守，以超出投資者享有的私募基金財(cái)產(chǎn)份額為投資者提供質(zhì)押擔(dān)保；二是利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益進(jìn)行利益輸送，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；三是未按照基金合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)，信息披露不真實(shí)準(zhǔn)確，存在虛假記載；四是投后管理不盡責(zé)；五是向中基協(xié)報(bào)送的基金投資者信息與實(shí)際情況不符；六是未謹(jǐn)慎勤勉履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。
對此，安徽證監(jiān)局決定對馬鞍山哲方智能機(jī)器人投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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