長城港股價值優選QDII基金常見問題

01

長城港股價值優選股票(QDII)基金代碼是多少？

答：長城港股價值優選股票(QDII)基金A類份額基金代碼026703；C類份額基金代碼026704。

基金托管人為建設銀行。

02

長城港股價值優選股票(QDII)基金的擬任基金經理是誰？

答：擬任基金經理：曲少杰，碩士，注冊金融分析師（CFA）。2018年3月加入長城基金管理有限公司，歷任港股研究員、國際業務部總經理助理，現任國際業務部副總經理（主持工作）、基金經理。長期深耕海外市場、專注企業基金面研究、聚焦優質龍頭，超17年海外投研經驗，超6年公募管理經驗。現任長城港股通價值精選多策略混合型證券投資基金、長城全球新能源汽車股票型發起式證券投資基金（QDII-LOF）、長城中證港股通高股息投資指數型發起式證券投資基金（QDII）、長城恒生科技指數型證券投資基金(QDII)、長城港股醫療保健精選混合型發起式證券投資基金(QDII)基金經理。

03

長城港股價值優選股票(QDII)基金的認/申購及贖回最低數量是多少？

答：本基金首次認購最低金額為1元；單筆最低申購金額為1元；

單筆贖回份額不得低于10份，全額贖回時不受該限制。贖回遵循“先進先出”原則。

04

長城港股價值優選股票(QDII)基金A類份額的認/申購費率如何收取？

答：A類基金份額認/申購費率按每筆申請單獨計算，具體費率如下表所示：

認/申購金額（含認/申購費）

認/申購費率

100萬元以下

0.8%

100萬元（含）－300萬元

0.6%

300萬元（含）－500萬元

0.4%

500萬元以上（含）

每筆1000元

注：通過直銷購買的A類基金份額，免收認/申購費。

05

長城港股價值優選股票(QDII)基金C類份額的銷售服務費如何收取？

答：本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率每日計提。

（1）通過基金管理人直銷機構認購/申購的C類基金份額：

對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在投資者轉換轉出基金份額時，銷售服務費作為轉換轉出份額對應的款項一并劃轉至轉換轉入的基金。基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執行。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

（2）通過其他銷售機構認購/申購的C類基金份額：

對于投資者持續持有期限不足一年（即365天，下同）的C類基金份額計提的銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根據雙方核對一致的數據向基金托管人發送劃付指令，基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

對于投資者持續持有期限達到或超過一年的C類基金份額繼續計提的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在投資者轉換轉出C類基金份額時，銷售服務費作為轉換轉出份額對應的款項一并劃轉至轉換轉入的基金。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

06

長城港股價值優選股票(QDII)基金的贖回費率如何收取？

答：本基金各類基金份額的贖回費率隨基金份額持有時間的增加而遞減，具體費率如下表所示：

持有期限（T）

A類/C類份額贖回費率

T<7日

1.5%

7日≤T＜30日

1.0%

30日≤T＜180日

0.5%

180日≤T

0%

注：上述贖回費率中，T為基金份額持有期限，贖回費全額計入基金財產。

07

長城港股價值優選股票(QDII)基金贖回后幾天可以到賬？

答：通常情況下，本基金贖回款將于T+6個交易日自基金托管賬戶劃出，投資者可于該日后到各銷售機構查詢到賬情況。通過長城基金直銷贖回，贖回款T+6個交易日到賬，代銷機構贖回款將于T+7或T+8個交易日到賬。

08

長城港股價值優選股票(QDII)基金的風險收益特征是什么？

答：本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金可投資于境外證券，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。詳細內容請參考產品法律文件。

09

長城港股價值優選股票(QDII)基金的產品風險等級劃分是什么？

答：本基金在長城基金的產品風險等級評級為（R4）中高風險的產品，適合風險偏好C4積極型、C5激進型的投資者。銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

10

長城港股價值優選股票(QDII)基金資金扣款成功是否代表認購申請成功？

答：對于T日交易時間內受理的認購申請，登記機構將在T+2日內就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接收了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應以登記機構在本基金認購結束后的登記確認結果為準。投資者應在本基金成立后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。

11

長城港股價值優選股票(QDII)基金認購申請的確認？

答：本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購不成功，基金管理人將認購不成功或認購無效的款項退回。基金投資人在募集期內可多次認購基金份額，認購申請一經受理不得撤銷。

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

12

長城港股價值優選股票(QDII)基金的業績比較基準是什么？

答：國證港股通紅利低波動率指數（人民幣）收益率×50%+恒生指數收益率（使用估值匯率折算）×35%+中債綜合全價指數收益率×15%。

13

長城港股價值優選股票(QDII)基金的收益分配原則是什么？

答：1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可分配收益將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協商一致并履行適當程序后酌情調整以上基金收益分配原則，應于變更實施日前在規定媒介公告。

14

長城港股價值優選股票(QDII)基金的投資范圍是什么？

答：本基金投資于香港市場和境內市場。

香港市場投資工具包括：香港證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證、房地產信托憑證；港股通標的股票；香港市場發行的、僅直接或間接投資于香港證券市場掛牌交易的股票或境內依法發行上市股票、存托憑證的公募基金(含交易型開放式指數基金ETF)；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等以及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。本基金還可以進行證券借貸交易、正回購交易、逆回購交易。

境內投資工具包括：國內依法發行或上市的股票（包含主板股票、創業板股票及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包含國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可轉換公司債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、銀行存款、債券回購、同業存單、衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權），以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。本基金可根據相關法律法規和《基金合同》的約定，參與融資業務。

香港市場可通過合格境內機構投資者（QDII）境外投資額度和港股通機制進行投資。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

15

長城港股價值優選股票(QDII)基金的投資組合比例是多少？

答：本基金投資組合中股票資產（含普通股、優先股、港股通標的股票、存托憑證等）投資比例不低于基金資產的80%，其中港股投資比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或到期日在一年以內的政府債券。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

16

長城港股價值優選股票(QDII)基金的投資策略是什么？

答：1、大類資產配置策略

本基金通過對宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時進行動態調整。

2、股票投資策略

本基金主要投資于香港證券市場上由于經濟周期原因或市場情緒原因造成的低估值股票以及壁壘明確、具有持續盈利增長前景及較高內在價值、價格合理的股票，同時兼顧股息率、波動率、分紅特點，在扎實的基本面研究的基礎上，發掘企業價值，構建股票投資組合。

本基金靈活運用多種策略構建股票投資組合，多維度分析股票的投資價值，包括：①高股息穩健增長策略；②行業龍頭穩健增長策略；③高增長策略；④A-H股價差策略；⑤戴維斯雙擊策略等。通過合理搭配各個子策略的投資比重，提高組合收益的穩定性，以期獲取穩健投資回報。

本基金采取定量分析和定性分析相結合的方法，進行綜合評估篩選，挑選行業具有競爭力且具有估值優勢的公司，構建本基金的各級股票池。

3、債券投資策略

在大類資產配置基礎上，本基金通過綜合分析宏觀經濟形勢、財政政策、貨幣政策、債券市場券種供求關系及資金供求關系，主動判斷市場利率變化趨勢，確定和動態調整固定收益類資產的平均久期及債券資產配置。本基金具體債券投資策略包括久期管理策略、收益率曲線策略、個券選擇策略、可轉換債券投資策略、債券回購杠桿策略等。

4、金融衍生品投資策略

本基金可以參與股指期貨交易，但必須根據風險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將根據對現貨和期貨市場的分析，采取多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。股指期貨的具體投資策略包括：（1）對沖投資組合的系統性風險；（2）有效管理現金流量、降低建倉或調倉過程中的沖擊成本等。

本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求，確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。

基于控制風險、鎖定收益等目的，本基金在條件允許的情況下，亦可投資于遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。本基金將在有效控制風險的前提下，結合對標的證券及掛鉤品種的基本面研究和未來走勢預判，并充分考慮衍生工具的流動性、估值合理性等因素，選擇流動性好、交易活躍的金融衍生品審慎進行投資。

本基金將通過對外匯走勢的研判，擇機投資外匯期貨、外匯遠期、外匯互換等外匯衍生品，以對沖基金投資以及應對申購贖回過程中的匯率風險。

本基金將關注國內外其他金融衍生產品的推出情況，如法律法規或監管機構允許基金投資該衍生工具，本基金將制定與本基金投資目標相適應的投資策略，在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上，謹慎地進行投資。

5、資產支持證券投資策略

本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究，結合多種定價模型，根據基金資產組合情況適度進行資產支持證券的投資。

6、融資業務策略

在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，根據相關法律法規，參與融資業務，以提高投資效率及進行風險管理。

未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富，在符合有關法律法規規定或監管機構允許基金投資其他品種的前提下，本基金在履行適當程序后，可相應調整和更新相關投資策略。

17

長城基金對基金份額持有人提供哪些服務？

答：基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

1.客服電話：400-8868-666，交易日:8:30—17:00人工在線；

2.微信服務：直銷客戶可關注微信公眾號【長城基金】，及時了解基金動態，綁定賬戶后隨時隨地查詢賬戶資產和交易情況；

3.對賬單服務：直銷基金份額持有人可通過客服電話、在線客服等方式向基金管理人查詢或定制電子對賬單。

風險揭示函（上下滑動查看）

風險提示：基金投資有風險，投資者購買本基金前，請仔細閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。我國基金運作時間較短，不能反映股市、債市發展的所有階段。基金管理人管理的其他基金的業績不構成本基金業績表現的保證，基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。本資料僅為宣傳用品，不作為任何法律文件，任何資訊均以最新版本為準。本產品由長城基金發行和管理，代銷機構不承擔產品的投資、兌付和風險管理責任。具體適用的申贖費用及銷售費率請以屆時有效的基金法律文件及銷售機構業務規則為準。基金管理人提醒，每個公民都有舉報洗錢犯罪的義務和權利。每個公民都應嚴格遵守反洗錢的相關法律、法規。

免責聲明

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