上海
藍(lán)鯨新聞3月6日訊，近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司。
決定書顯示，廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：
一是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事資金募集活動；
二是未按廣東廣墾太證農(nóng)業(yè)供給側(cè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、溫州市廣墾壹號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）和溫州市廣墾榮昱創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金合同約定向有關(guān)投資者進(jìn)行信息披露；
三是投資者適當(dāng)性管理中未按合格投資者標(biāo)準(zhǔn)對在管產(chǎn)品共青城廣墾壹號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1名投資者資產(chǎn)證明進(jìn)行認(rèn)定。
以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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