最高法院:仲裁委出具的《仲裁說明》能否直接作為執(zhí)行依據(jù)?|保全與執(zhí)行

編者按

2024年2月27日，人民法院案例庫正式上線并向社會開放。最高法院要求，法官在審理案件時(shí)必須檢索查閱案例庫，參考入庫同類案例作出裁判。這對于促進(jìn)統(tǒng)一裁判規(guī)則和尺度，避免“同案不同判”，保障法律正確、統(tǒng)一適用無疑具有重要意義。為了幫助讀者理清保全與執(zhí)行領(lǐng)域不同案件主要爭議焦點(diǎn)問題和相應(yīng)裁判規(guī)則，我們將圍繞人民法院案例庫發(fā)布的保全、執(zhí)行案例，總結(jié)梳理各地法院處理類似問題的裁判觀點(diǎn)，在本公眾號分期推送。

最高法院: 仲裁委出具的《仲裁說明》能否直接作為執(zhí)行依據(jù)?

李舒 唐青林 黃紹宏

閱讀提示：執(zhí)行依據(jù)是當(dāng)事人據(jù)以申請強(qiáng)制執(zhí)行及司法機(jī)關(guān)據(jù)以采取執(zhí)行措施的生效法律文書，其核心特征在于具備法定形式要件（如公文書屬性、明確載明債權(quán)人債務(wù)人身份及應(yīng)執(zhí)行事項(xiàng)）與實(shí)質(zhì)要件（包括法律文書已生效、具有可執(zhí)行性、給付內(nèi)容具體確定且合法適于強(qiáng)制執(zhí)行）。實(shí)務(wù)中，仲裁委員會作出仲裁裁決后又出具說明對裁決事項(xiàng)進(jìn)行解釋，若兩者文義明顯不符，法院能否直接以該說明的內(nèi)容作為執(zhí)行依據(jù)？本文通過一則人民法院案例庫發(fā)布的案例對該問題進(jìn)行解答。

裁判要旨

仲裁委員會作出仲裁裁決后又出具說明對裁決事項(xiàng)進(jìn)行解釋，若兩者文義明顯不符，法院不能徑行以該說明的內(nèi)容作為執(zhí)行依據(jù) 。

案情簡介

一、北京仲裁委員會于2018年5月29日作出(2018)京仲裁字第1015號裁決書，裁決:“常某將某投資基金持有的某能源公司27%的股權(quán)予以回購，回購價(jià)款計(jì)算方式為:股權(quán)收購價(jià)格=5250萬元×(1+6%×n)×[27%/(36%+60%)]，其中n=(交割日至全部回購價(jià)款支付完畢日期間的天數(shù))/365日，暫計(jì)算至2018年5月29日為1751.57萬元”。

二、后又于2019年3月5日出具關(guān)于(2018)京仲裁字第1015號《北京仲裁委員會裁決書》的說明(以下簡稱《仲裁說明》):“該27%的股權(quán)對應(yīng)‘回購價(jià)款’即為常某應(yīng)向某投資基金轉(zhuǎn)讓27%增量股權(quán)的替代措施，而非作為回購某投資基金存量股權(quán)的回購價(jià)款。若將本案回購標(biāo)的認(rèn)定為某投資基金已持有的目標(biāo)公司的‘存量股權(quán)’，則仲裁裁決執(zhí)行后，某投資基金僅持有60%+9%-27%=42%的目標(biāo)公司股權(quán)，進(jìn)而喪失了目標(biāo)公司控股股東的地位，該等結(jié)果有違對賭條款填補(bǔ)損失功能的初衷。”

三、在北京仲裁委員會作出《仲裁說明》前，某投資基金曾以仲裁裁決改變了某投資基金的仲裁請求，裁決內(nèi)容超出了某投資基金的申請范圍等理由在北京市第四中級人民法院提起撤銷仲裁裁決，后被裁定駁回。

四、因某能源公司、常某未履行(2018)京仲裁字第1015號裁決書，某投資基金申請執(zhí)行，鄭州中院于2019年3月25日立案執(zhí)行后，認(rèn)為某投資基金提交的兩份執(zhí)行依據(jù)，內(nèi)容互相矛盾，給付內(nèi)容不明確，不符合人民法院應(yīng)當(dāng)依法立案執(zhí)行的條件。鄭州中院于2019年4月3日作出(2019)豫01執(zhí)541號執(zhí)行裁定，駁回某投資基金的執(zhí)行申請。

五、某投資基金不服，向河南高院申請復(fù)議，河南高院認(rèn)為仲裁機(jī)構(gòu)可以通過說明的形式對裁決主文中未表述清楚的部分進(jìn)行進(jìn)一步明確。本案中《仲裁說明》對裁決書主文的內(nèi)容解釋與說明，與仲裁裁決內(nèi)容不存在矛盾。鄭州中院未探究分析投資協(xié)議的性質(zhì)、具體條款的約定及仲裁裁決書的具體內(nèi)容，駁回某投資基金執(zhí)行申請不當(dāng)，應(yīng)予糾正。河南高院于2019年6月27日作出(2019)豫執(zhí)復(fù)140號執(zhí)行裁定:撤銷鄭州中院(2019)豫01執(zhí)541號執(zhí)行裁定。

六、常某不服，向最高人民法院申請執(zhí)行監(jiān)督。最高人民法院于2020年12月18日作出(2020)最高法執(zhí)監(jiān)82號執(zhí)行裁定:一、撤銷河南高院(2019)豫執(zhí)復(fù)140號執(zhí)行裁定;二、撤銷鄭州中院(2019)豫01執(zhí)541號執(zhí)行裁定;三、本案由河鄭州中院重新審查。

裁判要點(diǎn)及思路

本案的爭議焦點(diǎn)：仲裁委出具的說明能否直接作為執(zhí)行依據(jù)？審理法院認(rèn)為：

1.根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第五十六條關(guān)于“對裁決書中的文字、計(jì)算錯(cuò)誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項(xiàng)，仲裁庭應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正;當(dāng)事人自收到裁決書之日起三十日內(nèi)，可以請求仲裁庭補(bǔ)正”的規(guī)定，仲裁裁決事項(xiàng)表達(dá)不清的，當(dāng)事人可以要求仲裁庭解釋或補(bǔ)正，但應(yīng)遵循較為嚴(yán)格的程序要求。

2.本案中，裁決書與《仲裁說明》關(guān)于27%股權(quán)范圍的認(rèn)定在字面意思上存在明顯區(qū)別，且《仲裁說明》僅加蓋了“北京仲裁委員會辦理案件專用章”，其是否經(jīng)過法定程序作出以及是否具有法律效力等基本事實(shí)河南高院和鄭州中院并未查清。

3.對此，應(yīng)由鄭州中院根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問題的規(guī)定》第四條的規(guī)定，書面告知仲裁庭對裁決書和《仲裁說明》的關(guān)系進(jìn)行說明，或者向北京仲裁委員會調(diào)閱仲裁案卷查明相關(guān)事實(shí)，并在此基礎(chǔ)上確定裁決書主文第二項(xiàng)能否執(zhí)行以及如何執(zhí)行。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。大量辦案同時(shí)還總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。該書系的選題和寫作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

對仲裁裁決書中的文字、計(jì)算錯(cuò)誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項(xiàng)，當(dāng)事人可以要求仲裁庭予以補(bǔ)正，但應(yīng)遵循較為嚴(yán)格的程序要求。當(dāng)仲裁委員會針對裁決事項(xiàng)出具的說明與裁決書主文內(nèi)容在文義上明顯不一致時(shí)，執(zhí)行法院應(yīng)通過書面告知仲裁庭進(jìn)行說明，或者向仲裁委員會調(diào)閱仲裁案卷等方式查明該說明是否系依法定程序作出、是否具有法律效力等事實(shí)，否則不能徑行將該說明作為執(zhí)行依據(jù)進(jìn)行執(zhí)行。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時(shí)，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時(shí)，對該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國仲裁法》（2017修正）

第五十六條 對裁決書中的文字、計(jì)算錯(cuò)誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項(xiàng)，仲裁庭應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正；當(dāng)事人自收到裁決書之日起三十日內(nèi)，可以請求仲裁庭補(bǔ)正。

法院判決

以下是該案在判決書中“本院認(rèn)為”部分就該問題的論述：

法院生效裁判認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第五十六條關(guān)于“對裁決書中的文字、計(jì)算錯(cuò)誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項(xiàng)，仲裁庭應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正;當(dāng)事人自收到裁決書之日起三十日內(nèi)，可以請求仲裁庭補(bǔ)正”的規(guī)定，仲裁裁決事項(xiàng)表達(dá)不清的，當(dāng)事人可以要求仲裁庭解釋或補(bǔ)正，但應(yīng)遵循較為嚴(yán)格的程序要求。本案中，裁決書主文第二項(xiàng)載明，常某將某投資基金持有的某能源公司27%的股權(quán)予以回購，并確定了回購價(jià)款的計(jì)算方式;根據(jù)《仲裁說明》，某投資基金無需從其已持有的某能源公司60%股權(quán)中額外轉(zhuǎn)讓27%股權(quán)給常某，但常某應(yīng)向某投資基金支付該部分股權(quán)補(bǔ)償所對應(yīng)的回購價(jià)款?？梢姡脹Q書與《仲裁說明》關(guān)于27%股權(quán)范圍的認(rèn)定在字面意思上存在明顯區(qū)別，且《仲裁說明》僅加蓋了“北京仲裁委員會辦理案件專用章”，其是否經(jīng)過法定程序作出以及是否具有法律效力等基本事實(shí)河南高院和鄭州中院并未查清。對此，應(yīng)由鄭州中院根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問題的規(guī)定》第四條的規(guī)定，書面告知仲裁庭對裁決書和《仲裁說明》的關(guān)系進(jìn)行說明，或者向北京仲裁委員會調(diào)閱仲裁案卷查明相關(guān)事實(shí)，并在此基礎(chǔ)上確定裁決書主文第二項(xiàng)能否執(zhí)行以及如何執(zhí)行。

案件來源

人民法院案例庫：2023-17-5-203-047

常某與某投資基金執(zhí)行監(jiān)督案【最高人民法院(2020)最高法執(zhí)監(jiān)82號】

裁判規(guī)則：當(dāng)事人對不予執(zhí)行仲裁裁決執(zhí)行裁定不服的，只能重新申請仲裁或向人民法院起訴，不應(yīng)適用執(zhí)行異議、復(fù)議程序進(jìn)行審查。

案例1:欽州華某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、陳某民事執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書【廣西壯族自治區(qū)高級人民法院(2021)桂執(zhí)監(jiān)154號】

廣西高院認(rèn)為：《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十四條第五款規(guī)定：仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁，也可以向人民法院起訴?！吨腥A人民共和國仲裁法》第九條第二款規(guī)定：裁決被人民法院依法裁定撤銷或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人就該糾紛可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。另，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定：人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決、駁回或者不予受理不予執(zhí)行仲裁裁決申請后，當(dāng)事人對該裁定提出執(zhí)行異議或者申請復(fù)議的，人民法院不予受理。人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁，也可以向人民法院起訴。根據(jù)上述法律規(guī)定，仲裁裁決一旦被人民法院裁定不予執(zhí)行，由于法律沒有賦予當(dāng)事人對此類裁定提起執(zhí)行異議復(fù)議的權(quán)利，故當(dāng)事人只能依照法律的規(guī)定，選擇根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁，或向人民法院起訴的途徑進(jìn)行司法救濟(jì)。因此，陳某申訴請求撤銷欽州中院（2018）桂07執(zhí)170號之八執(zhí)行裁定書沒有法律依據(jù)，應(yīng)予駁回；欽州中院依據(jù)陳某的申請立案受理本案也沒有法律依據(jù)，所作出的（2020）桂07執(zhí)監(jiān)2號執(zhí)行裁定應(yīng)予撤銷。

案例2:中某二十三局集團(tuán)有限公司、福建合某投資有限公司國內(nèi)非涉外仲裁裁決執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書【四川省高級人民法院(2018)川執(zhí)監(jiān)131號】

四川高院認(rèn)為：《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第129條規(guī)定：“上級人民法院依法監(jiān)督下級人民法院的執(zhí)行工作。最高人民法院依法監(jiān)督地方各級人民法院和專門法院的執(zhí)行工作。”依據(jù)上述規(guī)定及司法實(shí)踐，上級法院有權(quán)對下級法院作出的不予執(zhí)行仲裁裁決裁定進(jìn)行監(jiān)督，但這一主旨精神并未在《中華人民共和國民事訴訟法》及司法解釋中予以體現(xiàn)，故執(zhí)行監(jiān)督程序的啟動(dòng)應(yīng)從嚴(yán)把握?！吨腥A人民共和國民事訴訟法》第二百三十七條第三款規(guī)定：“仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請仲裁，也可以向人民法院起訴?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用的解釋》第四百七十八條規(guī)定：“人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決后，當(dāng)事人對該裁定提出執(zhí)行異議或者復(fù)議的，人民法院不予受理。當(dāng)事人可以就該民事糾紛重新達(dá)成書面仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴?！?b>根據(jù)上述法律規(guī)定，仲裁裁決被裁定不予執(zhí)行后，當(dāng)事人的救濟(jì)途徑僅為向法院提起訴訟，經(jīng)由訴訟程序，當(dāng)事人可以實(shí)現(xiàn)對實(shí)體權(quán)利的主張。四川省成都市中級人民法院在成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院已作出不予執(zhí)行仲裁裁決裁定，當(dāng)事人依法享有另行訴訟權(quán)利的情形下，除發(fā)現(xiàn)成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院作出的不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定存在嚴(yán)重錯(cuò)誤且對當(dāng)事人實(shí)體及程序權(quán)利構(gòu)成損害的情形外，不應(yīng)啟動(dòng)執(zhí)行監(jiān)督程序。綜上，申訴人中鐵二十三局有關(guān)仲裁的程序違反法定程序的申訴理由成立，其不予執(zhí)行福州仲裁委［2015］榕仲裁字第404號裁決的申訴請求，本院予以支持。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時(shí)所在工作單位。

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本期主編

執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯 法麗 微信號：17310145421

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