《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》公開征求意見

今日（11月15日），市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布公告，就其起草的《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》（全文附于文后）向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止日期為2025年11月29日。

來(lái)源 | 新華社、市說(shuō)新語(yǔ)

新華社北京11月15日電（記者趙文君） 市場(chǎng)監(jiān)管總局11月15日發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止日期為今年11月29日。

據(jù)介紹，市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法等法律規(guī)定，系統(tǒng)總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者、經(jīng)營(yíng)主體、律師等各方意見建議，研究起草了征求意見稿。

從制定目的看，征求意見稿以促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。從文件性質(zhì)看，征求意見稿是不具有強(qiáng)制力的專項(xiàng)反壟斷合規(guī)指引。從具體內(nèi)容看，征求意見稿注重增強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的針對(duì)性、有效性。

征求意見稿明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的基本原則，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的考量因素和風(fēng)險(xiǎn)管控的具體措施，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)落細(xì)合規(guī)主體責(zé)任提供明確、清晰的指引，有利于更好保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。

為了幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)條文可讀性、生動(dòng)性，征求意見稿結(jié)合反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，以示例方式為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者列舉了8種風(fēng)險(xiǎn)，涉及數(shù)據(jù)傳輸、算法適用、服務(wù)定價(jià)、搜索排序、推薦展示、流量分配、補(bǔ)貼優(yōu)惠等多種平臺(tái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》意見的公告

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》等法律規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止日期為2025年11月29日。公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出意見：

一、登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)《互動(dòng)》欄目的“征集調(diào)查”中提出意見。

二、郵件發(fā)送至：fldys@samr.gov.cn，郵件主題請(qǐng)注明“《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》意見”字樣。

三、信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法一司（郵編：100088），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊痘ヂ?lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》意見”字樣。

附件：

1.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）

2.關(guān)于《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》的起草說(shuō)明

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2025年11月15日

附件1

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 目的和依據(jù)

為支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理制度，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指引。

第二條 相關(guān)概念

本指引所稱互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。

本指引所稱平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，是指向自然人、法人以及其他市場(chǎng)主體提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。

本指引所稱平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)提供商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）的經(jīng)營(yíng)者。

本指引所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。

本指引所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以防控反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為開展的有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。

第三條 合規(guī)管理必要性

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，涉及平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和從業(yè)人員等多方主體。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通常具有一定的管理者屬性，通過(guò)數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等影響平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，要切實(shí)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，產(chǎn)生相關(guān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以避免因從事壟斷行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，培育良好品牌形象和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，健全反壟斷合規(guī)管理制度，有利于提高競(jìng)爭(zhēng)層次和水平，優(yōu)化資源配置，提升運(yùn)行效率，維護(hù)多方主體合法權(quán)益，推動(dòng)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。

第四條 基本原則

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遵循以下基本原則，參考本指引開展反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)現(xiàn)規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)：

（一）針對(duì)性原則。結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式和治理結(jié)構(gòu)等因素，有針對(duì)性地識(shí)別、評(píng)估和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展反壟斷合規(guī)管理。

（二）全面性原則。推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、員工全覆蓋，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的全面合規(guī)體系。

（三）穿透性原則。貫通平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部和分公司、控股子公司等，完善總部指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核機(jī)制，壓實(shí)各分支機(jī)構(gòu)等自身合規(guī)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)層級(jí)穿透、業(yè)務(wù)穿透、規(guī)則算法穿透。

（四）持續(xù)性原則。健全反壟斷合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，保障合規(guī)管理制度持續(xù)有效執(zhí)行，防止“一次性”“階段性”合規(guī)，定期評(píng)估自身合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)更新完善反壟斷合規(guī)管理制度。

第五條 合規(guī)總體要求

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要切實(shí)承擔(dān)反壟斷合規(guī)主體責(zé)任，健全反壟斷合規(guī)制度，加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第一節(jié)　壟斷協(xié)議

壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過(guò)程中達(dá)成壟斷協(xié)議，以及組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，通常首先分析相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款和第十九條規(guī)定的情形，再分析上述行為是否符合《反壟斷法》規(guī)定的不予禁止或者豁免條件。

第六條 橫向壟斷協(xié)議

具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式達(dá)成固定或者變更價(jià)格、限制產(chǎn)（銷）量、分割市場(chǎng)、限制新技術(shù)（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議：

（一）利用會(huì)議、電話、短信、電子郵件、共享文檔、即時(shí)通訊工具、共享數(shù)據(jù)池、互操作協(xié)議、云存儲(chǔ)平臺(tái)、人工智能等進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)和信息交流；

（二）收集、交換定價(jià)模式、傭金比例、優(yōu)惠政策、客戶名單、流量分配機(jī)制以及研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷、推廣策略等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息；

（三）利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、平臺(tái)規(guī)則等實(shí)現(xiàn)用戶分類、動(dòng)態(tài)定價(jià)、流量分配、商品排序等方面的協(xié)調(diào)一致行為。

風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)間算法共謀

具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利用算法，通過(guò)意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達(dá)成壟斷協(xié)議。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲、乙之間具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甲和乙通過(guò)算法進(jìn)行共謀，統(tǒng)一定價(jià)機(jī)制、抽傭比例等，達(dá)成橫向壟斷協(xié)議，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第七條 縱向壟斷協(xié)議

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免通過(guò)以下方式與交易相對(duì)人達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議：

（一）利用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)手段對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行自動(dòng)化設(shè)定；

（二）利用接口調(diào)用、數(shù)據(jù)使用、流量分配、促銷活動(dòng)、店鋪管理、用戶權(quán)益保護(hù)等方面的平臺(tái)規(guī)則對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一；

（三）利用用戶畫像、預(yù)測(cè)算法等對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行直接或者間接限定。

第八條 組織與實(shí)質(zhì)性幫助

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免通過(guò)以下方式組織平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助：

（一）通過(guò)共享數(shù)據(jù)、發(fā)布通知、簽署協(xié)議等組織、協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)；

（二）為平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者獲取競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為提供必要支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性便利條件等。

風(fēng)險(xiǎn)示例：組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者組織、協(xié)調(diào)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成橫向協(xié)議，或者通過(guò)提供必要支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性幫助。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者分別簽署內(nèi)容相同或者相似的調(diào)價(jià)協(xié)議，在此過(guò)程中，促成平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行了意思聯(lián)絡(luò)，交換了競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，最終形成一致的定價(jià)行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第二節(jié)　濫用市場(chǎng)支配地位行為

濫用市場(chǎng)支配地位行為，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事的以不公平高價(jià)銷售、以不公平低價(jià)購(gòu)買或者沒有正當(dāng)理由低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售、附加其他不合理?xiàng)l件、差別待遇等行為。《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。市場(chǎng)力量較大的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過(guò)程中從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)，通常首先界定相關(guān)市場(chǎng)，評(píng)估在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位、是否實(shí)施相關(guān)行為，再結(jié)合是否具有正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

第九條 市場(chǎng)支配地位的考慮因素

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者評(píng)估在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，可以考慮以下因素：

（一）平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。確定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、注冊(cè)用戶數(shù)、活躍用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重，同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續(xù)的時(shí)間。分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，可以考慮相關(guān)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量以及市場(chǎng)份額、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、平臺(tái)差異程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、潛在競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等。

（二）平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者控制市場(chǎng)的能力。可以結(jié)合線上和線下業(yè)務(wù)多樣性、縱向一體化等因素考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者控制上下游市場(chǎng)或者其他關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的能力，阻礙、影響其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，相關(guān)經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價(jià)格、流量或者其他交易條件的能力等。

（三）平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件。可以考慮投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來(lái)源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財(cái)力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。

（四）平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度。可以考慮其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間，鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及其他經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性以及轉(zhuǎn)換成本等。

（五）其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。可以考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶習(xí)慣等。

（六）基于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。

第十條 不公平高價(jià)或者不公平低價(jià)

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品：

（一）向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取明顯高于其他同類業(yè)務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下的傭金、注冊(cè)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、信息服務(wù)費(fèi)、營(yíng)銷推廣費(fèi)等費(fèi)用，或者在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過(guò)正常幅度提高向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取的上述費(fèi)用；

（二）通過(guò)拆分服務(wù)項(xiàng)目、增加收費(fèi)名目等，變相向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額價(jià)格；

（三）向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者支付明顯低于其他同類業(yè)務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下的商品價(jià)格。

風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)不公平高價(jià)

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，借助平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)和算法等，濫用市場(chǎng)支配地位，向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額費(fèi)用。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，在成本基本穩(wěn)定的情況下，連續(xù)多年超過(guò)正常幅度提高服務(wù)費(fèi)用，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額費(fèi)用，損害平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者利益。

第十一條 低于成本銷售

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，通過(guò)過(guò)度補(bǔ)貼、交叉補(bǔ)貼等方式，以低于成本的價(jià)格銷售商品或者提供服務(wù)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

分析是否構(gòu)成低于成本銷售，一般重點(diǎn)考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者是否以低于成本的價(jià)格排擠競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，以及是否可能在將競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者排擠出市場(chǎng)后，獲取非公平競(jìng)爭(zhēng)水平下的不當(dāng)利益、損害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者合法權(quán)益等情況。

在計(jì)算成本時(shí)，可以綜合考慮平臺(tái)涉及多邊市場(chǎng)中各相關(guān)市場(chǎng)之間的成本關(guān)聯(lián)情況及其合理性。

風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)低于成本銷售

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，通過(guò)過(guò)度補(bǔ)貼、超過(guò)合理限度的優(yōu)惠政策等方式，以低于成本的價(jià)格提供服務(wù)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，明顯超出合理期限，給予新的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者免費(fèi)入駐、大額補(bǔ)貼優(yōu)惠，待競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者退出相關(guān)市場(chǎng)后，大幅提高入駐費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，獲取不當(dāng)利益，損害了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者合法權(quán)益。

第十二條 拒絕交易

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

（一）通過(guò)下架商品、封禁賬號(hào)、設(shè)置復(fù)雜的交易流程、限制流量、關(guān)閉接口、中斷數(shù)據(jù)共享等，停止、拖延、中斷與交易相對(duì)人的交易；

（二）通過(guò)設(shè)置不合理的選品條件、顯著高于市場(chǎng)合理水平的服務(wù)費(fèi)、停止提供應(yīng)用程序更新、中斷數(shù)據(jù)更新等，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

（三）利用流量分配算法、商品發(fā)布規(guī)則等，限制獲取流量、接受訂單，實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的交易數(shù)量；

（四）制定不合理的營(yíng)銷、研發(fā)等平臺(tái)規(guī)則，或者使用歧視性算法設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對(duì)人難以開展交易；

（五）通過(guò)控制構(gòu)成必需設(shè)施的特定數(shù)據(jù)、模型、應(yīng)用平臺(tái)等，拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易。

風(fēng)險(xiǎn)示例：封禁屏蔽

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易相對(duì)人在應(yīng)用層、傳輸層、網(wǎng)絡(luò)層等進(jìn)行封禁屏蔽，導(dǎo)致其無(wú)法進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，通過(guò)限制鏈接跳轉(zhuǎn)或者端口接入等方式，導(dǎo)致交易相對(duì)人無(wú)法開展特定業(yè)務(wù)、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第十三條 限定交易

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其或其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，或者不能與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

（一）在商家入駐、平臺(tái)服務(wù)、內(nèi)容發(fā)布、應(yīng)用開發(fā)等平臺(tái)規(guī)則中設(shè)置獨(dú)家合作條款，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者只能與本平臺(tái)合作，或者只能將特定商品、內(nèi)容在本平臺(tái)發(fā)布；

（二）通過(guò)活動(dòng)規(guī)則、合作協(xié)議、站內(nèi)通知等，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不能與特定競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作，或者不能參與特定競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的促銷活動(dòng)；

（三）通過(guò)屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金、罰款、取消參加促銷活動(dòng)資格、拖延上線、差別費(fèi)率等懲罰性措施實(shí)施限制；

（四）通過(guò)補(bǔ)貼、折扣、優(yōu)惠、流量資源支持、贈(zèng)送增值服務(wù)等激勵(lì)性措施變相實(shí)施限制。

風(fēng)險(xiǎn)示例：“二選一”行為

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)迫交易相對(duì)人在該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者間作出選擇，并通過(guò)懲罰性措施或者激勵(lì)性措施保障實(shí)施前述“二選一”行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者承諾不與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開展合作，并對(duì)不遵守承諾的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者采取搜索降權(quán)、下架商品、限制流量、扣取保證金等方式予以懲戒，限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自由選擇權(quán)，產(chǎn)生了排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

第十四條 搭售或者附加其他不合理?xiàng)l件

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，搭售或者附加其他不合理交易條件，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

（一）利用難以選擇、更改、拒絕的格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者在使用其服務(wù)時(shí)，必須搭配使用指定商品；

（二）通過(guò)采取搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、關(guān)停服務(wù)、取消授權(quán)等懲罰性措施，強(qiáng)制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等接受其他商品；

（三）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等參加推廣、促銷、優(yōu)惠活動(dòng)，或者承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等；

（四）對(duì)交易條件和方式、服務(wù)提供方式、付款方式和手段、售后服務(wù)等附加不合理的限制；

（五）在交易價(jià)格之外強(qiáng)制收取未經(jīng)明確公示的技術(shù)服務(wù)費(fèi)、流量推廣費(fèi)等不合理費(fèi)用，或者通過(guò)重復(fù)收費(fèi)等收取交易價(jià)格之外的不合理費(fèi)用；

（六）強(qiáng)制收集非必要的用戶信息或者附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件、交易流程、服務(wù)項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)示例：“全網(wǎng)最低價(jià)”

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者向其提供全網(wǎng)最低價(jià)格，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在該平臺(tái)銷售的商品價(jià)格不得高于其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)，若在其他平臺(tái)降價(jià)，須在甲平臺(tái)內(nèi)降價(jià)至相同或者更低水平，并采取措施確保相關(guān)要求的執(zhí)行，產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

不具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的交易條件，可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議。

第十五條 差別待遇

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過(guò)以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易條件相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

（一）對(duì)商品類別、訂單數(shù)量、評(píng)分等級(jí)等交易條件相同的交易相對(duì)人，在進(jìn)入平臺(tái)、收取費(fèi)用、營(yíng)銷推廣等方面實(shí)行差異性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、算法；

（二）基于用戶偏好、交易歷史、終端設(shè)備等數(shù)據(jù)，利用支付能力、用戶黏性、價(jià)格敏感度等分析算法，實(shí)行差異性交易價(jià)格、付款條件、交易方式等。

前款所稱交易條件相同，是指交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在交易中獲取的交易相對(duì)人的隱私信息、交易歷史、個(gè)體偏好、消費(fèi)習(xí)慣等方面存在的差異不影響認(rèn)定交易相對(duì)人條件相同。

風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)差別待遇

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易條件相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等交易相對(duì)人，實(shí)施價(jià)格、政策等方面的差別待遇，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲具有市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)規(guī)模、商品、信用等方面交易條件均相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，按明顯不同的抽傭比例收取傭金，產(chǎn)生排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

第十六條 正當(dāng)理由

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在評(píng)估是否具有本指引第十一條至第十五條規(guī)定的正當(dāng)理由時(shí)，可以考慮以下因素：

（一）在合理期限內(nèi)，為發(fā)展平臺(tái)內(nèi)其他業(yè)務(wù)、為促進(jìn)新商品進(jìn)入市場(chǎng)、開展促銷活動(dòng)等；

（二）符合公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則，或者為防止平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損；

（三）為保護(hù)交易相對(duì)人、消費(fèi)者、從業(yè)人員合法權(quán)益或者維護(hù)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需；

（四）符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（五）為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、個(gè)人信息或者針對(duì)交易進(jìn)行的特定資源投入所必需；

（六）為保護(hù)交易安全、數(shù)據(jù)安全或者網(wǎng)絡(luò)安全所必需；

（七）存在不可抗力等客觀因素；

（八）能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者做法一致、順應(yīng)消費(fèi)趨勢(shì)、保護(hù)市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定性、維持平臺(tái)生態(tài)整體性等理由一般不屬于本指引第十一條至第十五條規(guī)定的正當(dāng)理由。

第三節(jié)　經(jīng)營(yíng)者集中

經(jīng)營(yíng)者集中包括以下情形：經(jīng)營(yíng)者合并，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

第十七條 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。

第十八條 經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以參考《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》，識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，防范因違法實(shí)施集中承擔(dān)法律責(zé)任。

第四節(jié)　濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

《反壟斷法》禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱行政主體）濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免主動(dòng)或者被動(dòng)在行政主體協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下從事壟斷行為。

第十九條 行政主體協(xié)調(diào)、推動(dòng)的壟斷行為

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免主動(dòng)參與行政主體協(xié)調(diào)或者推動(dòng)的《反壟斷法》禁止的壟斷行為，或者利用與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等實(shí)施壟斷行為。

第二十條 行政主體要求的壟斷行為

行政主體要求平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為時(shí)，鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者予以明確拒絕，并保存相應(yīng)的證據(jù)材料。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會(huì)議紀(jì)要等文件時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注文件內(nèi)容是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，存在風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)向行政主體作出提示，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、商業(yè)模式等因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，全面評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估施行分類分級(jí)管理，對(duì)不同類別、等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同措施。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)員工施行分崗分級(jí)提醒，根據(jù)不同崗位、級(jí)別和工作范圍的員工所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性開展風(fēng)險(xiǎn)提醒。重點(diǎn)做好以下人員的風(fēng)險(xiǎn)提醒：

（一）法定代表人、董事、高級(jí)管理人員；

（二）主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、新業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（三）可能與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員；

（四）負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購(gòu)管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)等事項(xiàng)的部門中知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息的人員；

（五）曾為競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者工作可能知曉其競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息的人員；

（六）負(fù)責(zé)企業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目的人員；

（七）其他反壟斷合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)人員。

第二十三條 事前風(fēng)險(xiǎn)防控

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在制定規(guī)則、設(shè)計(jì)算法、簽訂協(xié)議、商業(yè)洽談、投資并購(gòu)、調(diào)整業(yè)務(wù)模式、組織營(yíng)銷活動(dòng)等重要事項(xiàng)前，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，并依據(jù)本指引第二十二條進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。

第二十四條 事中風(fēng)險(xiǎn)防控

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)布局等發(fā)生的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，重新評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出關(guān)于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)防控工作的合規(guī)建議。

第二十五條 事后風(fēng)險(xiǎn)防控

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在營(yíng)銷活動(dòng)、投資交易、商貿(mào)合作等完成結(jié)束后對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，提出關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)自身風(fēng)險(xiǎn)防控工作的反饋意見，防范化解反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條 平臺(tái)規(guī)則審查

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)對(duì)賬戶管理規(guī)則、終端用戶政策、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者協(xié)議和管理辦法、第三方服務(wù)商合作協(xié)議、流量分配規(guī)則、促銷活動(dòng)政策等平臺(tái)規(guī)則進(jìn)行全量審查，避免發(fā)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 算法篩查

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)使用的各類計(jì)價(jià)算法、推薦系統(tǒng)、排序邏輯、廣告投放策略等核心算法模型進(jìn)行定向篩查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注是否存在歧視性設(shè)計(jì)、不公平交易導(dǎo)向、價(jià)格過(guò)度調(diào)整、統(tǒng)一定價(jià)推送等問題，避免發(fā)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)技術(shù)手段與人工復(fù)核相結(jié)合的方式，確保算法邏輯透明可解釋，避免算法黑箱破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立算法迭代糾偏機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)下線調(diào)整相關(guān)算法，并留存完整審計(jì)記錄。

第二十八條 配合調(diào)查

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工要配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，如實(shí)提供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者其獲取權(quán)限；

（三）拒絕回答問題；

（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

（六）其他拒絕、阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

第二十九條 合規(guī)整改

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者按照反壟斷“三書一函”要求進(jìn)行整改的，要注意及時(shí)提交整改方案，有序推進(jìn)整改工作，按時(shí)提交整改報(bào)告。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以采取適當(dāng)方式對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，持續(xù)完善合規(guī)管理制度、改進(jìn)合規(guī)管理體系。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以主動(dòng)向社會(huì)公開整改措施和成效，接受監(jiān)督。

第三十條 合規(guī)激勵(lì)

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要建立完善的反壟斷合規(guī)管理制度，并真實(shí)、有效實(shí)施。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遇到反壟斷調(diào)查時(shí)，可以依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法酌情考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)制度的建設(shè)實(shí)施情況。

第四章 合規(guī)保障機(jī)制

第三十一條 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作，可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立履職提供必要的資源，保障反壟斷合規(guī)管理有效實(shí)施。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部可以要求分公司、控股子公司等配合開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改等反壟斷合規(guī)管理工作。

第三十二條 合規(guī)匯報(bào)

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人聽取合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告合規(guī)管理落實(shí)情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并定期向平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)重大風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理牽頭部門可以組織業(yè)務(wù)以及職能部門匯報(bào)本部門的反壟斷合規(guī)工作情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部定期聽取分公司、控股子公司等合規(guī)管理牽頭部門匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)，收集反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息，及時(shí)掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

第三十三條 合規(guī)培訓(xùn)

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者投入有效資源，建立反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求針對(duì)性地開展培訓(xùn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)培訓(xùn)臺(tái)賬，結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，定期評(píng)估培訓(xùn)效果。

第三十四條 合規(guī)考核

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)人事考核以及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績(jī)效考核的重要依據(jù)，激勵(lì)和督促員工自覺遵守反壟斷合規(guī)管理要求。對(duì)于考核結(jié)果不合格、涉及投訴舉報(bào)的人員或者部門，采取相應(yīng)糾正整改措施。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部可以對(duì)分公司、控股子公司等反壟斷合規(guī)管理工作進(jìn)行考評(píng)和指導(dǎo)。

第三十五條 合規(guī)監(jiān)督

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)處理和反饋機(jī)制，積極響應(yīng)員工、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、從業(yè)人員等的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并組織開展核查。

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、從業(yè)人員等平臺(tái)用戶以及獨(dú)立第三方等的外部評(píng)價(jià)機(jī)制，自覺接受社會(huì)監(jiān)督，不斷完善平臺(tái)治理規(guī)則。

第三十六條 合規(guī)管理信息化

鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)信息化流程，支持業(yè)務(wù)以及職能部門對(duì)本部門日常工作開展信息化合規(guī)管理，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的過(guò)程管控和運(yùn)行分析，記錄和保存相關(guān)信息，提高合規(guī)工作效率。

第五章 附則

第三十七條 指引的效力

本指引是關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的專項(xiàng)反壟斷合規(guī)指引，旨在對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)提供一般性指引，不具有強(qiáng)制性。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指引，根據(jù)反壟斷法律法規(guī)規(guī)章指南等的規(guī)定，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全反壟斷合規(guī)制度，優(yōu)化合規(guī)工作體系。

第三十八條 指引的解釋

本指引由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。

附件2

關(guān)于《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引

（征求意見稿）》的起草說(shuō)明

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局研究起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、起草背景

黨的二十大對(duì)完善公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)反壟斷作出決策部署。黨的二十屆三中全會(huì)指出，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃的建議》強(qiáng)調(diào)，完善監(jiān)管，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展。2025年《政府工作報(bào)告》明確，制定重點(diǎn)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引。市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，綜合運(yùn)用梯次性監(jiān)管工具，依法查處重大典型壟斷案件線索，持續(xù)健全反壟斷制度規(guī)則體系，將監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為制度性、指引性成果，不斷提升平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)水平，推動(dòng)平臺(tái)規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，有力維護(hù)多方主體合法權(quán)益。

近年來(lái)，我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在提高社會(huì)資源配置效率、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有一定的管理者屬性，可能通過(guò)數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等影響平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，若從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，會(huì)損害多方主體利益。執(zhí)法實(shí)踐顯示，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和規(guī)律，在壟斷行為類型、表現(xiàn)、損害等方面與傳統(tǒng)領(lǐng)域存在一定差異，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)新模式不斷涌現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)行為紛繁復(fù)雜，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)識(shí)別壟斷風(fēng)險(xiǎn)、明晰行為邊界充滿期待。制定《指引》是對(duì)反壟斷合規(guī)制度規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化，有利于回應(yīng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者關(guān)切，支持、引導(dǎo)其精準(zhǔn)識(shí)別、評(píng)估、防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，參考《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等指南指引，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，廣泛征求意見，充分凝聚共識(shí)，起草形成《指引》，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供更加明確、清晰的行為指引，進(jìn)一步健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷常態(tài)化監(jiān)管制度，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展。

二、起草過(guò)程

（一）開展專題研究。組織第三方機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)專題論證，全面梳理總結(jié)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)壟斷風(fēng)險(xiǎn)，以及競(jìng)爭(zhēng)治理經(jīng)驗(yàn)做法。跟蹤研究全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管動(dòng)態(tài)，深入分析域外互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)實(shí)踐，結(jié)合我國(guó)實(shí)際提出切實(shí)可行的意見建議。

（二）深入開展調(diào)研。深入行業(yè)協(xié)會(huì)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等進(jìn)行調(diào)研，了解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，梳理我國(guó)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)實(shí)踐做法。總結(jié)流量競(jìng)爭(zhēng)、數(shù)據(jù)共享、科技賦能、跨市場(chǎng)整合等發(fā)展趨勢(shì)，從企業(yè)實(shí)際需求出發(fā)，明確互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)的制度框架，進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，激發(fā)我國(guó)平臺(tái)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力和創(chuàng)新活力。

（三）廣泛征求意見。征求有關(guān)行業(yè)主管部門、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門意見，強(qiáng)化政策協(xié)同、監(jiān)管協(xié)同。多次組織開展專題論證，聽取反壟斷法、經(jīng)濟(jì)學(xué)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)等領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的意見建議。召開相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和平臺(tái)企業(yè)座談會(huì)，充分聽取意見建議。共收集意見135條，經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究分析，采納68條，部分采納46條。

三、主要內(nèi)容

《指引》共五章38條，主要內(nèi)容如下：

（一）第一章總則（第1—5條）。對(duì)目的和依據(jù)、相關(guān)概念、合規(guī)管理必要性、基本原則、合規(guī)總體要求作出系統(tǒng)說(shuō)明。

（二）第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（第6—20條）。重點(diǎn)規(guī)定壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中和濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)4類壟斷風(fēng)險(xiǎn)，明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別壟斷風(fēng)險(xiǎn)的考慮因素。結(jié)合實(shí)際對(duì)關(guān)注度較高的新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)作出提示。

（三）第三章風(fēng)險(xiǎn)管理（第21—30條）。明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒的重點(diǎn)內(nèi)容，推動(dòng)開展事前、事中、事后全鏈條風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)平臺(tái)規(guī)則審查、算法篩查、配合調(diào)查、合規(guī)整改、合規(guī)激勵(lì)作出規(guī)定。

（四）第四章合規(guī)保障機(jī)制（第31—36條）。對(duì)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)管理信息化作出規(guī)定，明確相關(guān)人員和部門的職能。

（五）第五章附則（第37—38條）。對(duì)《指引》的效力和解釋作出規(guī)定。

四、創(chuàng)新與亮點(diǎn)

（一）緊扣行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)作出提示。《指引》結(jié)合國(guó)內(nèi)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐，借鑒域外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，根據(jù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)行業(yè)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)模式、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律等，提出平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺(tái)不公平高價(jià)、平臺(tái)低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價(jià)”、平臺(tái)差別待遇8個(gè)場(chǎng)景中的新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供可操作性強(qiáng)的指導(dǎo)建議。

（二）注重內(nèi)容銜接，健全互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)壟斷風(fēng)險(xiǎn)防控體系。《指引》按照《反壟斷法》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等規(guī)定，詳細(xì)梳理互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)壟斷風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等可能存在的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確提示，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)落細(xì)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置以及健全合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)管理信息化等系統(tǒng)性壟斷風(fēng)險(xiǎn)防控體系的主體責(zé)任。

（三）明確防控措施，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)反壟斷合規(guī)的針對(duì)性、穿透性。《指引》支持和鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立健全覆蓋事前、事中、事后全鏈條的合規(guī)管理制度，結(jié)合具體場(chǎng)景的重要環(huán)節(jié)，采取平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查等方式對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和防范，確保發(fā)揮合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的協(xié)作效能，將風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)激勵(lì)相結(jié)合，充分體現(xiàn)“寬嚴(yán)相濟(jì)”。

附：《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》解讀

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局研究起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），于11月15日面向社會(huì)公開征求意見。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、制定《指引》的主要背景是什么？

黨的二十大對(duì)完善公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)反壟斷作出決策部署。黨的二十屆三中全會(huì)指出，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃的建議》強(qiáng)調(diào)，完善監(jiān)管，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展。2025年《政府工作報(bào)告》明確，制定重點(diǎn)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引。制定《指引》是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措，有利于完善平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷規(guī)則體系，提升平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)水平，充分激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新活力。

近年來(lái)，我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在提高社會(huì)資源配置效率、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，涉及平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和從業(yè)人員等多方主體。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有一定的管理者屬性，通過(guò)平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)手段等影響平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，一旦從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，將會(huì)損害多方主體利益。執(zhí)法實(shí)踐顯示，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者期待反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定出臺(tái)具有較強(qiáng)針對(duì)性和可操作性的合規(guī)指引。制定《指引》有利于幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者精準(zhǔn)識(shí)別、評(píng)估、防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步明晰行為邊界，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提振發(fā)展信心。

市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，系統(tǒng)總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者、經(jīng)營(yíng)主體、律師等各方意見建議，研究起草《指引》，明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的基本原則，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的考量因素和風(fēng)險(xiǎn)管控的具體措施，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)落細(xì)合規(guī)主體責(zé)任提供明確、清晰的指引，有利于更好保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。

二、《指引》主要有哪些特點(diǎn)？

《指引》堅(jiān)持問題導(dǎo)向，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)期待，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者設(shè)定清晰明確的行為指引。主要有以下特點(diǎn)：

從制定目的看，《指引》以促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展離不開公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。《指引》詳細(xì)列舉互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)可能發(fā)生的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，有效預(yù)防和制止壟斷行為的發(fā)生，有利于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，充分激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新活力，不斷提升競(jìng)爭(zhēng)水平和發(fā)展質(zhì)量。

從文件性質(zhì)看，《指引》是不具有強(qiáng)制力的專項(xiàng)反壟斷合規(guī)指引。做好反壟斷合規(guī)可以大幅降低平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的不確定性成本。《指引》旨在為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)提供一般性指引，不具有強(qiáng)制力，是加強(qiáng)全鏈條監(jiān)管的創(chuàng)新舉措，有利于幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者精準(zhǔn)識(shí)別、評(píng)估、防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)行為。

從具體內(nèi)容看，《指引》注重增強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的針對(duì)性、有效性。《指引》結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)行業(yè)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)模式、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律等，及時(shí)總結(jié)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，提出8個(gè)場(chǎng)景中的新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查，構(gòu)建全鏈條合規(guī)管理制度，針對(duì)性、穿透式做好反壟斷合規(guī)管理工作。

三、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的原則是什么？

為實(shí)現(xiàn)規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，《指引》指出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)管理堅(jiān)持以下原則：一是針對(duì)性原則。結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式和治理結(jié)構(gòu)等因素，有針對(duì)性地識(shí)別、評(píng)估和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展反壟斷合規(guī)管理。二是全面性原則。推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、員工全覆蓋，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的全面合規(guī)體系。三是穿透性原則。貫通平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部和分公司、控股子公司等，完善總部指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核機(jī)制，壓實(shí)各分支機(jī)構(gòu)等自身合規(guī)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)層級(jí)穿透、業(yè)務(wù)穿透、規(guī)則算法穿透。四是持續(xù)性原則。健全反壟斷合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，保障合規(guī)管理制度持續(xù)有效執(zhí)行，防止“一次性”“階段性”合規(guī)，定期評(píng)估自身合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)更新完善反壟斷合規(guī)管理制度。

四、《指引》如何幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)？

《指引》指出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過(guò)程中達(dá)成壟斷協(xié)議，以及組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助。

一是明晰基本分析框架。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，通常首先分析相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款和第十九條規(guī)定的情形，再分析上述行為是否符合《反壟斷法》規(guī)定的不予禁止或者豁免條件。

二是列舉具體行為方式。《指引》結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和執(zhí)法實(shí)踐，詳細(xì)列舉平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可能達(dá)成橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議以及組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的各種行為方式，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者防范發(fā)生壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)。

三是提供壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)示例。為了幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，《指引》總結(jié)提煉了平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議兩個(gè)場(chǎng)景中的壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)概述和具體案例相結(jié)合的方式，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供合規(guī)參考。

五、《指引》如何引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別濫用市場(chǎng)支配地位風(fēng)險(xiǎn)？

《指引》指出，市場(chǎng)力量較大的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過(guò)程中從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。

一是明晰基本分析框架。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)，通常首先界定相關(guān)市場(chǎng)，評(píng)估在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位、是否實(shí)施相關(guān)行為，再結(jié)合是否具有正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

二是細(xì)化認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的考慮因素。《指引》指出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者評(píng)估是否具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以結(jié)合自身的情況以及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的情況進(jìn)行綜合考慮，具體可以考量平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、控制市場(chǎng)的能力、財(cái)力和技術(shù)條件，以及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)其在交易上的依賴程度、其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度等因素。

三是列舉具體行為方式。《指引》結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)主要業(yè)務(wù)模式，詳細(xì)列舉不公平高價(jià)或者不公平低價(jià)、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售或者附加其他不合理?xiàng)l件、差別待遇等典型濫用市場(chǎng)支配地位行為的具體方式。同時(shí)，歸納總結(jié)認(rèn)定具有“正當(dāng)理由”時(shí)的考量因素以及常見的不屬于“正當(dāng)理由”的具體情形，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供清晰的行為指引。

四是提供濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)示例。《指引》結(jié)合監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)特點(diǎn)，以示例的形式對(duì)平臺(tái)不公平高價(jià)、平臺(tái)低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價(jià)”、平臺(tái)差別待遇6個(gè)場(chǎng)景中的新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)作出特別提示，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供有益參考。

六、如何把握《指引》中列舉的八個(gè)風(fēng)險(xiǎn)示例？

為了幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)條文可讀性、生動(dòng)性，《指引》結(jié)合反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，以示例方式為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者列舉了8種風(fēng)險(xiǎn)：平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺(tái)不公平高價(jià)、平臺(tái)低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價(jià)”和平臺(tái)差別待遇。這8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)示例是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具體場(chǎng)景中壟斷風(fēng)險(xiǎn)的明確提示，涉及數(shù)據(jù)傳輸、算法適用、服務(wù)定價(jià)、搜索排序、推薦展示、流量分配、補(bǔ)貼優(yōu)惠等多種平臺(tái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者結(jié)合《指引》列舉的風(fēng)險(xiǎn)示例，主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查，避免發(fā)生示例中提及的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。但認(rèn)定一項(xiàng)行為是否構(gòu)成《反壟斷法》禁止的壟斷行為，需要依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)章，經(jīng)過(guò)調(diào)查取證和分析論證方能得出結(jié)論。

七、《指引》如何幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？

《指引》從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)防控、配合調(diào)查、合規(guī)整改等維度引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管理體系，鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查，并對(duì)合規(guī)激勵(lì)作出規(guī)定。

一是開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、商業(yè)模式等因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，全面評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估施行分類分級(jí)管理，對(duì)不同類別、等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同措施。

二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)內(nèi)施行分崗分級(jí)提醒，根據(jù)不同崗位、級(jí)別和工作范圍的員工所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性開展風(fēng)險(xiǎn)提醒，并對(duì)各類需要重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)提醒的人員進(jìn)行詳細(xì)列舉。

三是做好風(fēng)險(xiǎn)防控。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在對(duì)重要事項(xiàng)作出決策前，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)布局等發(fā)生的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)工作完成后對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，及時(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

四是開展平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查。平臺(tái)規(guī)則審查方面，《指引》列舉了重點(diǎn)審查的平臺(tái)規(guī)則，包括賬戶管理規(guī)則、終端用戶政策、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者協(xié)議和管理辦法、第三方服務(wù)商合作協(xié)議、流量分配規(guī)則、促銷活動(dòng)政策等。算法篩查方面，《指引》列舉了可以進(jìn)行定向篩查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的算法，明確了重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者將技術(shù)手段與人工復(fù)核相結(jié)合，建立算法迭代糾偏機(jī)制。

五是配合調(diào)查和合規(guī)整改。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工要配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，如實(shí)提供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免拒絕或者阻礙調(diào)查的各類行為。《指引》指出，按照反壟斷“三書一函”要求進(jìn)行整改時(shí)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要注意及時(shí)提交整改方案，有序推進(jìn)整改工作，同時(shí)可以開展整改效果評(píng)估并做好相應(yīng)的完善改進(jìn)以及接受社會(huì)監(jiān)督等工作。

此外，《指引》指出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要建立完善的反壟斷合規(guī)管理制度，并真實(shí)、有效實(shí)施。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遇到反壟斷調(diào)查時(shí)，可以依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)，相應(yīng)反壟斷合規(guī)制度的建設(shè)實(shí)施情況可被依法酌情考慮。

八、《指引》如何幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全反壟斷合規(guī)保障機(jī)制？

《指引》指出，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以專設(shè)反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，《指引》鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者為其獨(dú)立履職提供必要的資源，保障反壟斷合規(guī)管理有效實(shí)施。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部可以要求分公司、控股子公司等配合反壟斷合規(guī)管理工作。

《指引》鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理機(jī)制，提出了合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)監(jiān)督以及合規(guī)管理信息化等多項(xiàng)在實(shí)踐中行之有效的合規(guī)保障運(yùn)行機(jī)制，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，落實(shí)落細(xì)合規(guī)管理主體責(zé)任。

九、依據(jù)《指引》加強(qiáng)反壟斷合規(guī)有哪些重要意義？

一是優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)。《指引》強(qiáng)調(diào)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的監(jiān)管思路，致力于厚植公平競(jìng)爭(zhēng)文化，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者用好超大規(guī)模市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，改變“圈地”競(jìng)爭(zhēng)思路，走出排除、限制競(jìng)爭(zhēng)有利于“幸存者”更好發(fā)展的誤區(qū)，并呼吁各領(lǐng)域平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立起“共同體”思維，通過(guò)合作開放推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)、企業(yè)轉(zhuǎn)型和互利共贏。

二是集中創(chuàng)新力量。《指引》有針對(duì)性地對(duì)多類新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)作出提示，主要目的在于增強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展信心，有能力、有動(dòng)力擺脫低水平同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的桎梏，釋放更多開展前瞻性研發(fā)的潛能，推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)將力量向優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新傾斜，布局更多新興產(chǎn)業(yè)，將力量進(jìn)一步集中到積極服務(wù)民生福祉、深度參與國(guó)家戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新中，更好把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的機(jī)遇。

三是贏得更多青睞。在當(dāng)下動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)的市場(chǎng)環(huán)境中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為企業(yè)贏得各方認(rèn)可的關(guān)鍵“通行證”。消費(fèi)者愈發(fā)理性，為優(yōu)質(zhì)平臺(tái)的商品和服務(wù)買單的意愿更強(qiáng)；從業(yè)人員重視權(quán)益保障，平臺(tái)合規(guī)口碑直接影響崗位吸引力；合作商、投資者傾向于與合規(guī)企業(yè)攜手，降低不確定性引起的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，符合國(guó)際反壟斷標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)企業(yè)，能更順利地進(jìn)入海外市場(chǎng)、拓展國(guó)際版圖。

（本內(nèi)容不代表知產(chǎn)力立場(chǎng)，知產(chǎn)力僅提供信息發(fā)布平臺(tái)）

新華社原題 | 市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》

編輯、封面制作 | 布魯斯