藍鯨新聞12月7日訊,近日,安徽證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰決定書,劍指金證(上海)資產(chǎn)評估有限公司及其相關(guān)責(zé)任人。
決定書顯示,金證評估在對安徽富煌鋼構(gòu)股份有限公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)所涉及的合肥中科君達視界技術(shù)股份有限公司股東全部權(quán)益價值進行評估過程中,未勤勉盡責(zé),所出具的資產(chǎn)評估報告存在誤導(dǎo)性陳述。。具體違法事實包括:對主要客戶及訂單核查驗證工作執(zhí)行不到位,未對盈利預(yù)測的關(guān)鍵支撐材料進行必要的核查驗證,評估過程中未保持充分的獨立性,未記錄其他權(quán)益投資價值評定估算過程,評估結(jié)論形成日早于重要評估資料獲取日。
上述行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。孫凱剛、賴明磷、謝剛凱是直接負責(zé)的主管人員。
針對以上問題,安徽證監(jiān)局決定對金證評估處以250萬元罰款,對孫凱剛、賴明磷、謝剛凱給予警告,并分別處以60萬元罰款。
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