哪些類型的人不能擔任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員？

文 / 9C律師 李晶

并不是所有人都可以擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

根據(jù)《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，具有以下情形的，不能擔任公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員：

一、民事行為能力欠缺

無民事行為能力或者限制民事行為能力。例如未成年人、精神病患者等，無法對公司事務承擔民事責任，不能任職于公司的重要崗位。

二、存在特定犯罪記錄

因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序等經(jīng)濟類犯罪，被判處刑罰，或者被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年(緩刑考驗期滿之日起未逾二年)的。

三、對破產(chǎn)負有個人責任

曾擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年的。

或者曾擔任企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員，因違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業(yè)破產(chǎn)，自破產(chǎn)程序終結之日起三年內。

四、對違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照等負有個人責任

作為公司、企業(yè)的法定代表人，對因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉之日起未逾三年的。

五、被列為失信被執(zhí)行人

因個人所負數(shù)額較大債務到期未清償，被人民法院列為失信被執(zhí)行人。這種限制可以有效杜絕失信人員利用合法身份進行企業(yè)經(jīng)營或者籌融資活動，從而維護經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定與公平。

六、特定行業(yè)禁入

在證券、金融等領域因違法違紀被解除職務、吊銷執(zhí)業(yè)證書等未逾五年的。

例如根據(jù)《證券法》第一百二十四條第二款的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年;或者因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

七、因特定原因正在被司法機關調查

因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查，或者涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會立案調查，且尚未有明確結論意見，通常不得擔任首次公開發(fā)行股票的公司的董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務。

八、破產(chǎn)程序期間的債務人有關人員

自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務人之日起至破產(chǎn)程序終結之日，債務人的有關人員，包括企業(yè)的法定代表人、經(jīng)法院決定可包括財務管理人員和其他經(jīng)營管理人員，不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

#小結

如果違反上述規(guī)定，選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任依法將無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)上述情形的，公司應當解除其職務。

關于作者：李晶，9C資本力合伙人，俱時律師事務所律師。