國海證券業績下滑、違規頻發，一年內多次收到證監會警示函，還因未勤勉盡責被罰沒1858萬元

日前，國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”）披露收到了董事秦敏、林國超先后提交的書面辭職報告。因工作原因，秦敏、林國超申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關職務。辭職后，秦敏、林國超不在公司及子公司擔任任何職務。此外，國海證券并未披露兩人因何具體的工作原因辭職。

據悉，國海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司，是國內首批設立并在廣西區內注冊的唯一一家全國性綜合類證券公司，是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權投資、另類投資等多元業務體系的全國性上市綜合金融服務企業。2001年，公司增資擴股并更名為國海證券；2011年8月借殼桂林集琦藥業股份有限公司登陸A股市場（股票代碼：000750）。

時代數據調查發現，國海證券2022年前三季度營收和凈利潤雙雙出現下滑，同時還存在旗下投顧人員違規炒股、對公司債券發行人募集資金使用監督不到位等問題。

對此，時代數據12月16日給國海證券方面發去了采訪函。12月22日，時代數據致電國海證券，表明采訪意圖，對方表示會轉告相關負責人進行郵件查收并處理，但截至發稿并未收到官方對采訪問題的回應。

業績大幅減少，三項主營業務收入均有所下滑

據2022年三季度報顯示，國海證券營業收入28.02億元，同比減少28.88%；歸母凈利潤3.01億元，同比減少61.36%。

對此，財報中顯示，營業收入減少與投資收益和公允價值變動收益減少存在直接關系，其中投資收益同比減少59.76%至4.84億元、公允價值變動收益為-2.9億元；而歸母凈利潤減少則是因為本期凈利潤減少。

另據2022年中報顯示，2022年上半年，國海證券五項主營業務中有三項業務收入已出現下滑，其中銷售交易與投資業務收入大幅減少，并出現負收入，為-2534.63萬元；而上年同期為4.78億元。

對此，公司表示，銷售交易與投資業務板塊主要包括證券自營、金融市場、中小企業交易與投資、另類投資業務。2022年上半年，全球形勢復雜多變，主要權益市場下調，A股主要指數亦經歷了調整，上證指數、深證成指、創業板指均出現不同程度下跌；國內穩健的貨幣政策保持靈活適度，流動性保持合理充裕水平，4月以來銀行間資金利率水平持續保持政策利率以下低位運行，同時各品種債券收益率震蕩下行，票據利率呈現前高后低走勢；受國內外多項超預期因素影響下，國內股權投資市場投資節奏明顯放緩。

擬溢價定增募資不超過85億元

2022年4月2日，國海證券披露非公開發行股票預案（修訂稿），擬向包括公司控股股東、實際控制人廣西投資集團及其控股子公司中恒集團、廣西金投在內的符合中國證監會規定條件的不超過35名特定對象非公開發行股票的數量不超過1633357654股。本次發行預計募集資金總額不超過85億元，扣除相關發行費用后全部用于增加公司資本金、補充公司營運資金，以支持未來業務發展，提升公司的市場競爭力和抗風險能力，促進公司戰略發展目標的實現。

據悉，廣西投資集團擬出資不少于1億元且不超過12億元認購本次非公開發行股份，中恒集團擬出資不少于2億元且不超過3億元認購本次非公開發行股份，廣西金投擬出資不少于3億元且不超過8億元認購本次非公開發行股份。據此估算，公司控股股東、實際控制人廣西投資集團及其控股子公司擬合計出資不超過23億元，占預計募集資金總額的27.06%。

而據擬非公開發行股票不超過1633357654股、預計募集資金總額不超過85億元估算，此次擬非公開發行股票或為5.20元/股，將超該預案（修訂稿）披露前一日（2022年4月1日）收盤價3.79元/股的36.2%。

違規頻發，一年內多次收到證監會警示函

時代數據調查發現，國海證券違規頻發，2022年內多次收到監管部門的警示函和監管函。2022年6月8日，證監會官網披露江蘇證監局關于對國海證券采取出具警示函措施的決定。據悉，國海證券因在對發行人江蘇省建工集團有限公司募集資金使用監督不到位，違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，被江蘇證監局采取出具警示函的監管措施。

2022年4月26日，證監會官網披露廣西證監局關于對國海證券采取出具警示函措施的決定。據悉，國海證券作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責、未保持職業謹慎情況；公司債券受托管理業務內控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第九條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規定,建立有效的受托管理內控機制及制度管控業務風險，未能保障人員投入，未對業務人員行為進行有效管理。

同一日，國海證券再收深圳交易所的監管函，稱公司作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商，出具的承銷文件存在虛假記載，盡職調查過程中未勤勉盡責，未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況，納稅申報材料的異常情況，及其所提供資料與公開數據不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司的生產經營場所，未發現其已處于停產狀態。

據查證，早在2021年9月底，證監會就已對國海證券立案展開調查。2021年9月30日，國海證券披露，因公司在山東勝通集團股份有限公司發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責被中國證監會立案調查。

2022年3月24日，國海證券披露調查結果，收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》，根據國海證券違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規定，中國證監會決定對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

兩名前投顧人員因違規炒股收罰單

同時，據時代數據調查，國海證券旗下員工也存在違規行為。2022年11月22日，深圳證監局公布了兩則《行政處罰決定書》，涉及國海證券深圳深南大道證券營業部兩名前投顧人員違規炒股。

其中，前投顧人員黎子毅在國海證券任職期間使用手機控制其父親、母親與配偶的三個證券賬戶，總成交金額合計18324564.04元，盈利100775.6元；前投顧人員雷桂清在國海證券任職期間使用手機控制其同學“唐某”證券賬戶，總成交金額2319708.5元，盈利6967.32元。據公告顯示，兩人均于2022年3月31日從國海證券離職。

去年4位董監高先后辭職

此外，時代數據注意到，國海證券2022年有多位董高監離職。

據公告披露，2月14日，監事蔣曼萍因工作變動申請辭去公司第九屆監事會監事職務，辭職后不在公司擔任任何職務；9月2日，副總裁楊利平因個人原因申請辭職，辭職后不在公司擔任任何職務；11月14日，董事秦敏因工作原因申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關職務，辭職后不在公司及子公司擔任任何職務；11月29日，董事林國超因工作原因申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關職務，辭職后不在公司及子公司擔任任何職務。