缺席審判程序的上訴、抗訴

賴建平律師，1995年5月開始律師執(zhí)業(yè)，北京市律師協(xié)會面試考核考官，北京朝陽律協(xié)刑事業(yè)務研究會委員，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于泰和泰（北京）律師事務所，經(jīng)律師專業(yè)水平評審委員會表決通過刑事律師的專業(yè)認證，專注于刑事業(yè)務，在30余年的律師執(zhí)業(yè)生涯中，積累了豐富的辦理刑事案件和經(jīng)濟案件的經(jīng)驗和技巧。

缺席審判程序的上訴、抗訴

一、法條

我國《刑事訴訟法》第二百九十四條【上訴、抗訴】規(guī)定，人民法院應當將判決書送達被告人及其近親屬、辯護人。被告人或者其近親屬不服判決的，有權(quán)向上一級人民法院上訴。辯護人經(jīng)被告人或者其近親屬同意，可以提出上訴。

　　人民檢察院認為人民法院的判決確有錯誤的，應當向上一級人民法院提出抗訴。

二、條文解讀

本條是關(guān)于缺席審判的判決書送達，對判決不服的上訴以及人民檢察院抗訴的規(guī)定。

　　刑事缺席審判制度在理論和實踐中，都存在一定爭議。不贊成缺席審判制度的意見，主要是從追究刑事責任的目的、查明案情的需要及對被告人訴訟權(quán)利的保障的角度考慮認為，缺席審判不利于查清案件事實，沒有被告人的陳述和對指控提出的異議，法庭很難判斷其究竟有罪還是無罪；被告人沒有到場和對質(zhì)，被告人不知道可能面臨的處罰，不能夠當場對指控予以答辯，客觀上會導致控辯雙方失衡，可能影響司法公正。贊成的意見認為，在特定條件下，實行有條件的缺席審判，對于實現(xiàn)社會總體的公平正義，也是有積極意義的。如果能夠嚴格限定條件，做到追求社會公平正義和人權(quán)保障的平衡，也是可以的。立法機關(guān)經(jīng)綜合考慮各方面因素，并反復與各方面共同研究，確立了一定范圍內(nèi)的缺席審判制度。同時，為維護司法公正，盡可能減少因被告人缺席對其訴訟權(quán)利造成的不利影響，在設置缺席審判制度時，還格外注重對被告人權(quán)利的保障和救濟。如為保障被告人的知情權(quán)，第二百九十二條規(guī)定了傳票和起訴書副本的送達；為保障被告人的辯護權(quán)，第二百九十三條規(guī)定了委托辯護人和指派律師為其提供辯護的制度。本條則從判決書的送達和不服判決的上訴方面對被告人的權(quán)利保障和救濟作了規(guī)定。

　　本條規(guī)定了以下內(nèi)容：一是判決書的送達。這是為了讓被告人、被告人的近親屬、辯護人及時知道案件已經(jīng)判決和具體的判決結(jié)果。二是被告人、被告人的近親屬不服判決的上訴，以及被告人的辯護人經(jīng)被告人或者其近親屬同意的上訴。三是人民檢察院的抗訴。規(guī)定上訴既是對被告人權(quán)利的保障，也是被告人權(quán)利的有效救濟渠道，可以使不服判決的相關(guān)人員獲得法律救濟的機會，讓確有錯誤的判決在發(fā)生法律效力前得到及時的糾正。同時，相應規(guī)定人民檢察院的抗訴，也有利于人民檢察院發(fā)揮訴訟主體作用，保證辦案質(zhì)量和司法公正。

　　本條共分二款。第一款是判決書的送達以及不服判決的上訴的規(guī)定。

　　1.關(guān)于判決書的送達

　　判決書的送達具有重要法律意義。一是，判決書的送達是實現(xiàn)審判結(jié)果的必然要求。二是，判決書的送達可以保障被告人及其近親屬、辯護人的知情權(quán)及后續(xù)的相關(guān)權(quán)利，法定期限內(nèi)送達判決書可以讓被告人及其近親屬、辯護人及時知道案件已經(jīng)判決和判決結(jié)果的情況，有助于被告人及其近親屬、辯護人提出上訴或者依法行使其他訴訟權(quán)利。三是，判決書的送達也是判決生效的程序法上的條件。

　　判決書的送達要求比較嚴格。一是送達方式方面，對于在境外的被告人，可以依據(jù)第二百九十二條的規(guī)定，通過有關(guān)國際條約中規(guī)定的或者外交途徑提出的司法協(xié)助方式，或者被告人所在地法律允許的其他方式進行送達。二是關(guān)于送達對象，包括被告人及其近親屬、辯護人。比刑事訴訟法第二百零二條規(guī)定的范圍更廣泛。根據(jù)第二百零二條的規(guī)定，判決書應當送達到當事人和提起公訴的人民檢察院、辯護人、訴訟代理人。根據(jù)本條規(guī)定，判決書除了要送達到上述對象外，還需要送達到被告人的近親屬，這是因為這里的被告人在境外，可能需要由近親屬幫助其行使權(quán)利。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，這里的“近親屬”的范圍包括夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。

　　2.關(guān)于不服判決的上訴

　　兩審終審制是人民法院審判案件的一項重要制度。根據(jù)這一制度，在一般情況下，一個案件經(jīng)過兩級人民法院審判即告審判終結(jié)，判決和裁定才發(fā)生法律效力。具體講，審判第一審案件所作出的判決和裁定，在法律規(guī)定的期限內(nèi)，被告人不服提出上訴，或者人民檢察院認為判決和裁定有錯誤提出抗訴的，上一級人民法院對上訴、抗訴案件應當進行審判，第二審人民法院作出的判決和裁定，就是終審的判決和裁定，是發(fā)生法律效力的判決和裁定。第一審案件的判決和裁定，如果在上訴期限內(nèi)被告人不上訴、人民檢察院不抗訴，也是發(fā)生法律效力的判決和裁定。

　　兩審終審制，是我國長期司法實踐經(jīng)驗的總結(jié)。這一制度既可以使確有錯誤的一審判決、裁定在發(fā)生法律效力前得到及時地糾正，使對一審判決、裁定不服的訴訟參與人獲得申請法律救濟的機會，保障辦案質(zhì)量和司法公正，還有助于上級人民法院對下級人民法院的審判行使監(jiān)督職權(quán)，發(fā)現(xiàn)錯誤及時糾正。缺席審判也應當堅持兩審終審制度。

　　刑事訴訟法中的上訴指的是被告人、自訴人和他們的法定代理人等不服地方各級人民法院第一審的判決、裁定，在法定期限內(nèi)，以書面或者口頭形式向上一級人民法院請求改變原判決、裁定，以保護自己合法權(quán)利的訴訟行為。至于被告人的近親屬，只有取得被告人同意的，才可以提出上訴，即被告人的近親屬沒有獨立的上訴權(quán)。

　　賦予被告人、自訴人和他們的法定代理人，被告人的辯護人和近親屬上訴權(quán)增加了這部分人合法權(quán)益的救濟渠道，也是保證兩審終審制度實現(xiàn)的重要途徑。

　　作為缺席審判這一特別程序，本條專門賦予了被告人的近親屬可不經(jīng)被告人同意的獨立的上訴權(quán)。這是因為被告人在境外，賦予其近親屬獨立的上訴權(quán)，有利于保障被告人的訴訟權(quán)利的實現(xiàn)。此外，根據(jù)刑事訴訟法關(guān)于普通案件上訴程序的規(guī)定，辯護人經(jīng)被告人同意后，可以提出上訴。本條也是基于上述原因，還特別規(guī)定，辯護人經(jīng)被告人的近親屬同意，可以提出上訴。這部分主體的其中之一提出上訴的，就會啟動二審程序。

　　第二款是關(guān)于人民檢察院抗訴的規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，人民檢察院認為人民法院的判決確有錯誤的，應當向上一級人民法院提出抗訴。

　　考慮到缺席審判的特殊情況，修訂草案原來只規(guī)定了被告人、被告人近親屬、辯護人等的上訴，未規(guī)定人民檢察院的抗訴。在法律草案審議過程中，根據(jù)常委會組成人員的意見，增加了這一規(guī)定。主要考慮是，抗訴是法律賦予人民檢察院代表國家行使的檢察權(quán)的重要內(nèi)容，即使是缺席審判案件，也可能存在認定事實、適用法律等確有錯誤的情況。人民檢察院在參加缺席審判訴訟活動中發(fā)現(xiàn)人民法院的判決確有錯誤的，應當有權(quán)力，也有義務提出抗訴。

　　本條規(guī)定的抗訴是指對一審未生效裁判的抗訴。這里規(guī)定的“確有錯誤”，通常是指人民檢察院認為人民法院的判決存在著認定事實不清楚或者有錯誤；定案的證據(jù)不確實、充分；適用法律不當，定罪有錯誤；處刑不當，量刑過輕或者過重；審判程序嚴重違法；原判決、裁定是審判人員徇私舞弊、枉法裁判的結(jié)果等情形的。這種“確有錯誤”不論是減輕了被告人的罪責，還是加重了被告人的罪責，人民檢察院都有權(quán)利也有責任向上一級人民法院提出抗訴。

　　根據(jù)規(guī)定，人民檢察院應當在收到判決書的十日之內(nèi)，提出抗訴。人民檢察院對人民法院第一審判決的抗訴，應當通過原審人民法院提出抗訴書，并且將抗訴書抄送上一級人民檢察院。

　　在本條的理解適用中，還需要注意以下幾個方面的問題：

　　第一，本條對如何提出上訴、抗訴，接受上訴、抗訴的人民法院如何進行處理，以及如何審理上訴、抗訴案件都未作具體規(guī)定，具體做法和要求依照刑事訴訟法對一審判決不服的上訴、抗訴以及第二審人民法院審理上訴、抗訴案件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如關(guān)于第二審人民法院的審理范圍，根據(jù)刑事訴訟法第二百三十三條，第二審人民法院應當就第一審判決認定的事實和適用法律進行全面審查，不受上訴和抗訴范圍的限制。對于缺席審判的案件，第二審人民法院關(guān)于審理范圍也不應限于上訴或者抗訴的范圍。

　　第二，本條所說的人民檢察院的抗訴，是對一審未生效裁判的抗訴。對于生效判決的抗訴，應當根據(jù)刑事訴訟法第二百五十四條的規(guī)定進行，即上級人民檢察院對下級人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，如果發(fā)現(xiàn)確有錯誤，有權(quán)按照審判監(jiān)督程序向同級人民法院提出抗訴。