證監會：華勤技術、嵐圖汽車、瘦西湖、武漢聚芯、歡創科技等7家補充上市材料

中國企業赴香港上市，需要取得中國證監會的備案通知書。根據港交所上市規則，中國企業需在上市聆訊審批日期至少4個營業日之前提交“備案通知書”。只有通過港交所的上市聆訊，企業才可以在港交所掛牌上市。

2025年11月17日至11月21日，中國證監會國際司共對7家企業(全部在香港上市)出具境外發行上市備案補充材料要求，具體如下：華勤技術、歡創科技、銳明技術、瘦西湖、武漢聚芯、嵐圖汽車、麥科奧特。

華勤技術

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請說明實際控制人支配的股東持有發行人的股份存在質押的具體情況，并結合償債能力等情況說明本次發行完成前后，股份質押情況是否可能導致控制權發生變化，是否構成《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》第八條規定的境外發行上市禁止性情形。

二、請按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號：備案材料內容和格式指引》要求說明本次發行上市方案，以及募集資金的境內外具體用途及相應比例，是否涉及具體的募投項目，是否已履行必要的審批、核準或備案程序。

三、請說明發行人及下屬公司業務涉及智能駕駛輔助控制器的具體情況及產品用途。

歡創科技

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請說明最近12個月內新增股東入股價格的合理性，該等入股價格之間存在差異的原因，是否存在利益輸送。

二、請按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號：備案材料內容和格式指引》要求說明本次發行上市方案，備案材料及招股說明書關于發行上市方案內容不一致的原因。

三、請就發行人實施股權激勵計劃的價格公允性、是否存在利益輸送出具明確結論性意見。

四、請說明發行人及下屬公司經營范圍涉及廣告業務的情況，是否實際開展廣告業務及具體運營情況。

五、請說明國信資本、青島國投、青島微電子的國資管序辦理進展。

六、請說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

銳明技術

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請以通俗易懂的語言詳述發行人業務模式及涉及AI大模型的具體情況，包括應用場景、具體功能等。

二、請說明發行人業務涉及AI輔助駕駛系統的具體情況，是否涉及獲取和使用地理信息數據，發行人及下屬公司經營范圍及實際業務是否涉及限制或禁止外商投資領域。

三、請說明你公司及下屬公司是否涉及開發、運營網站、小程序、APP、公眾號等產品，是否涉及向第三方提供信息內容，提供信息內容的類型以及信息內容安全保護措施；同時說明收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況，上市前后個人信息保護和數據安全的安排或措施。

瘦西湖

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、你公司及子公司經營范圍涉及出版物批發及零售、廣告制作設計代理及發布、經營性演出、船舶運輸等，請補充說明是否實際開展相關業務及取得必要的資質許可，本次發行上市前后是否持續符合外商投資準入政策要求。

二、請補充說明你公司及子公司開發、運營的網站、APP、小程序等產品情況，收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況，是否涉及向第三方提供個人用戶信息，上市前后個人信息保護和數據安全的安排或措施。

武漢聚芯

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請你公司補充說明你公司及子公司最近三年技術出口業務開展情況及合規性。

二、請你公司補充說明具體業務模式。

三、請你公司補充說明境外子公司涉及的境外投資、外匯管理等監管程序具體履行情況，并就合規性出具結論性意見。

四、請你公司補充說明最近12個月內新增股東入股價格的合理性，該等入股價格之間存在差異的原因，并就是否存在利益輸送出具明確結論性意見。

五、請你公司補充說明已實施的股權激勵方案合規性，包括具體人員構成及任職情況，參與人員與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系，以及價格公允性、協議約定情況、履行決策程序情況、規范運行情況，并就其是否合法合規、是否存在利益輸送出具明確結論性意見。

六、請你公司補充說明本次擬參與“全流通”的股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

七、請你公司補充說明未決訴訟的具體情況，相關情形是否可能會對未來經營產生重大不利影響，是否可能會對本次發行構成實質障礙，相關未決訴訟是否充分披露。請你公司及律師發表明確意見。

嵐圖汽車

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請補充說明

1）東風集團股份的歷史沿革及主營業務，就本次交易履行決策程序的情況；

2）除你公司股權外，東風集團股份股東是否有現金選擇權，是否涉及現金支付，如有請說明資金來源。

二、請補充說明本次交易履行國有資產管理程序情況，履行境外投資審批、核準或備案程序情況。

三、請補充說明

1）你公司設立時股東出資資產情況；

2）你公司歷次股權變更履行國資管理程序情況；

3）就你公司歷次股權變更合法合規性出具結論性意見。

四、請補充說明開發、運營的網站、APP、小程序等產品情況，收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況，是否涉及向第三方提供個人用戶信息，上市前后個人信息保護和數據安全的安排或措施。

麥科奧特

請你公司補充說明以下事項，請律師核查并出具明確的法律意見：

一、請按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號》補充說明你公司控股股東及主要股東上層投資人西安眾瑞澤康企業管理咨詢有限公司、Nexarcana Limited、Southchina Yitai Vcc、GLP Capital Management Limited、Elbrus Investments Pte. Ltd.的穿透情況，以及主要股東越焯有限上層股東的中國籍自然人情況，是否存在法律法規規定禁止持股的主體。

二、請補充說明：

1）你公司歷次增資及股權轉讓價格、定價依據及公允性，是否實繳出資，是否存在未履行出資義務、抽逃出資、出資方式存在瑕疵的情形；

2）請就你公司設立及歷次股權變動是否合法合規進行核查，并出具結論性意見。

三、請補充說明：

1）你公司子公司臺州醫藥辦理土地交付和國有建設用地使用權登記手續的進展情況；2）你公司公司章程修訂的登記備案手續辦理進展。

四、請補充說明你公司及下屬公司業務及經營范圍包含醫學研究和試驗發展、藥物臨床試驗服務、細胞技術研發和應用、檢驗檢測服務的具體情況，是否實際開展相關業務及具體運營情況，是否已取得必要的資質許可，是否涉及人體干細胞、基因診斷與治療技術開發和應用，是否涉及限制或禁止外商投資領域，以及本次發行上市及“全流通”前后是否持續符合外商投資準入要求。

五、請按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號》股權結構與控制架構核查要求核查：

1）你公司是否存在股權代持，包括歷史沿革及現有股東間接持有發行人的股份中是否存在股權代持情形，不限于直接持股股東；

2）發行人顧問邵文姬配偶的基本信息及顧問合同期限；

3）你公司員工持股計劃包括少量外部人員，請補充說明相關人員的入股價格、作價依據、價格公允性、資金來源，如入股價格與員工相同或相近，應當說明是否存在利益輸送，并出具明確的結論性意見。

六、請補充說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

來源：瑞恩資本Ryanben Capital

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