北京
木木
近日，天風證券發布關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告。從中可以看到：公司于2025年11月28日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字【0052025018】號）。因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。
對此，天風證券在公告中稱：目前，公司各項生產經營活動正常有序開展，在立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規及監管要求履行信息披露義務。
據了解，如果證監會經過調查后最終對天風證券實施行政處罰的話，根據相關司法解釋，在2025年11月28日收盤時持有，且在2025年11月29日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧（無論是否解套）的投資者，可通過法律途徑維護自身合法權益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網-投資者權益欄目提交姓名、聯系電話與交易記錄，參與索賠預征集活動。本次索賠預征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。
據公開資料顯示，天風證券的主營業務為證券經紀業務、投資銀行業務、自營業務、研究業務、資產管理業務、私募基金管理業務、另類投資業務以及海外業務。
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