綠發信評市值千億以上券商ESG主動評級結果：華泰證券獲最高評級

中國財富網訊 近日，海南綠色發展信用評級有限公司（以下簡稱“綠發信評”）在其網站發布A股上市公司ESG主動評級結果。11家市值千億以上的券商整體ESG表現處于行業第一梯隊，ESG綜合評級均在A+pi以上，平均得分為75.54分，顯著高于券商67.57分的行業平均分。

根據綠發信評網站數據，11家券商中，華泰證券獲得最高的AA+pi評級；國泰海通、申萬宏源和中金公司獲得AApi評級；東方財富和中信建投獲得AA-pi評級；招商證券、中信證券、廣發證券、國信證券和中國銀河均為A+pi評級。整體來看，市值千億以上的11家券商ESG整體表現優異，在治理（G）維度均取得AAApi評級；環境（E）、社會（S）維度表現亦優于行業內多數機構。

環境（E）維度方面，11家券商評級主要分布在AA-pi至BBBi的區間，平均分為70.09分，顯著高于行業整體平均分62.61分，體現頭部券商在環境管理披露表現較好，特別是在應對氣候變化領域，均統計并披露了范圍一和范圍二溫室氣體排放數據。但券商整體獲得環境高評級數量較少，普遍集中在A+pi至BBBpi區間，從核心議題平均分看，污染物排放及治理是普遍弱項，體現為廢氣、廢水和固廢管理制度、目標、措施及績效表現披露上的缺失。

中金公司和國泰海通獲得行業中最高的環境評級，二者在污染物及廢棄物處理、水資源和能源管理方面均制定并披露了相關政策和措施，同時關注到了生物多樣性保護、綠色辦公和綠色建筑等方面，在環境績效披露中對不同類型的能源消耗做了細致的拆分，數據披露的廣度和深度優于其他券商。東方財富環境評級在11家券商中相對較低，主要是其在污染物排放及治理領域信息披露存在缺失，在資源節約和廢棄物管理方面的披露以實踐為主，缺乏政策、制度及目標等內容。

社會（S）維度方面，11家券商平均分為69.03分，高于行業整體平均分60.50分。各家券商在員工責任和供應鏈責任方面表現突出。在員工責任方面，針對員工福利待遇、發展空間和安全保障有較為完善的制度和安排；在供應鏈責任方面，建立完善的供應商準入評價和動態管理政策。此外，各券商積極參與各類社會公益活動，多數券商自主設立了公益基金，精準支持增進社會福祉的普惠性公益慈善項目。值得關注的是，券商普遍將客戶關系作為重點披露內容，在客戶服務措施、數據安全、隱私保護、客戶滿意度和投訴處理等方面的信息披露較為完善，卻在一定程度上忽視了其自身產品或服務質量相關的管理制度、目標和措施等信息的披露。

東方財富、華泰證券和申萬宏源在社會（S）維度處于行業領先。三者在響應國家政策、公益慈善、客戶權益保障、員工福利、供應鏈管理等方面均獲得較高評分。其中供應鏈責任方面，華泰證券還通過金融科技手段，使用智能合規盡調系統對供應商進行盡職調查，并將盡職調查報告嵌入供應商準入各個環節，體現其在供應鏈管理上的創新，有效提升了供應鏈的透明度和合規性。

治理（G）維度方面，頭部券商均獲得AAApi評級。各公司在治理實踐中積極整合ESG理念，構建ESG管理體系，明確ESG管理目標，確保相關工作的系統性與規范性。具體而言，各公司均配備了專門的責任部門負責實施和監督，定期發布可持續發展報告。值得關注的是，部分券商存在因內部制度不完善、未依法履行職責而受到證監會和證監局的行政監管措施。對此，應進一步強化內部治理機制，提升合規管理水平，避免因制度漏洞或執行不力而引發的監管風險。

中國財富網關注到，作為資本市場的中堅力量，11家千億市值券商的ESG綜合評級均在A+pi及以上，位居行業第一梯隊，展現了頭部機構ESG的實踐成效與管理韌性。不過，對照更高質量的可持續發展要求，頭部券商仍有優化空間。未來，能否針對性補齊信息披露完整，在合規管理的精度上進一步提升，不僅關系到頭部券商自身ESG水平的進階，更將成為其引領行業可持續發展、夯實資本市場綠色生態的關鍵所在。（知白）