V觀財(cái)報(bào)｜第一創(chuàng)業(yè)子公司一創(chuàng)投行擬被罰沒1698萬元

　　中新經(jīng)緯12月7日電 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(下稱“第一創(chuàng)業(yè)”)7日發(fā)布的公告顯示，其全資子公司被江蘇證監(jiān)局罰沒合計(jì)1698萬元。

　　具體來看，第一創(chuàng)業(yè)表示，全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司(下稱“一創(chuàng)投行”)于2025年10月31日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》(證監(jiān)立案字 0102025023 號(hào))。因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2025年10月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。2025年12月5日，一創(chuàng)投行收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。

來源：第一創(chuàng)業(yè)公告

　　江蘇證監(jiān)局表示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

　　江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱“2005年《證券法》”)第十一條第二款、《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱“《證券法》”)第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條、《證券法》第一百八十二條所述違法情形。

　　保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　依據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.5萬元，并處以1273.6萬元罰款；對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

　　第一創(chuàng)業(yè)對(duì)此表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。一創(chuàng)投行本次收到的《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未導(dǎo)致公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第九章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

　　資料顯示，第一創(chuàng)業(yè)前身是1993年4月成立的佛山證券公司。公司注冊(cè)資本42.024億元，總部設(shè)在深圳。2016年5月11日，該公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易。

　　2025年前三季度，第一創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入29.85億元，同比增長(zhǎng)24.32%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7.71億元，同比增長(zhǎng)20.21%。(中新經(jīng)緯APP)