刑事案件中涉案財(cái)物的審查方法

點(diǎn)擊上方圖片回顧專欄往期內(nèi)容

編者按

自2022年開(kāi)欄起，“辦案心法”欄目致力于傳遞上海法院各條線優(yōu)秀法官、法官助理的辦案方案、經(jīng)驗(yàn)和心得，其中“上海法院審判業(yè)務(wù)骨干”特別專題帶來(lái)了很多深入的思想交流。

即日起，我們繼續(xù)推出“辦案心法”欄目“上海法院審判業(yè)務(wù)骨干”特別專題，邀請(qǐng)他們分享辦案理念、經(jīng)驗(yàn)心得，期待你在這里依舊有所感、有所悟、有所獲。

本期“辦案心法”欄目“上海法院審判業(yè)務(wù)骨干”特別專題，邀請(qǐng)上海法院審判業(yè)務(wù)骨干，上海市閔行區(qū)人民法院刑事審判庭四級(jí)高級(jí)法官、副庭長(zhǎng)——王明森為我們介紹刑事案件中涉案財(cái)物的審查方法。

2014年公布的《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院刑事審判中可能判處被告人財(cái)產(chǎn)刑、責(zé)令退賠的，刑事審判部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)被告人的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查。2025年，最高人民法院印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行工作的意見(jiàn)》，進(jìn)一步對(duì)人民法院強(qiáng)化內(nèi)外銜接配合、高效有序開(kāi)展刑事涉財(cái)產(chǎn)執(zhí)行工作進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)定。刑事涉財(cái)產(chǎn)執(zhí)行工作的成效對(duì)維護(hù)被害人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益以及充分執(zhí)行判決中的財(cái)產(chǎn)刑具有十分重要的意義，而在刑事審判中全面、準(zhǔn)確地審查涉案財(cái)物則對(duì)刑事涉財(cái)產(chǎn)執(zhí)行工作的有效開(kāi)展又起到了關(guān)鍵作用。

01

刑事案件中涉案財(cái)物的范圍

由于不同類型的涉案財(cái)物所適用不同的審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)刑事案件中的涉案財(cái)物進(jìn)行分類，是全面、正確審查涉案財(cái)物的前提。

《中華人民共和國(guó)刑法》（以下簡(jiǎn)稱《刑法》）第六十四條對(duì)涉案財(cái)物的處理進(jìn)行了規(guī)定，即犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。根據(jù)上述條文的列舉，刑事案件中的涉案財(cái)物包括違法所得、被害人的合法財(cái)產(chǎn)、犯罪工具、違禁品。同時(shí)，根據(jù)上述條文中“責(zé)令退賠”的規(guī)定，犯罪分子的合法財(cái)產(chǎn)在特定情況下也屬于涉案財(cái)物的范疇。

一、違法所得和被害人的合法財(cái)產(chǎn)

違法所得，是指犯罪分子通過(guò)犯罪活動(dòng)獲得的不法利益。例如，犯罪分子為他人實(shí)施信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)提供資金賬戶，為此獲得了好處費(fèi)，該筆好處費(fèi)就屬于違法所得。但在部分侵財(cái)類犯罪中，涉案財(cái)物往往具有雙重屬性。例如，犯罪分子通過(guò)盜竊行為非法占有被害人的手機(jī)，其中犯罪分子的違法所得是手機(jī)，而手機(jī)同時(shí)又是被害人的合法財(cái)產(chǎn)。如果犯罪分子將竊得的手機(jī)變現(xiàn)，那么違法所得就是變賣(mài)后的錢(qián)款。

二、犯罪工具

犯罪工具，顧名思義就是犯罪分子用來(lái)實(shí)施犯罪的工具。例如，犯罪分子購(gòu)買(mǎi)刀具后用于故意殺人、傷害的，該刀具就屬于犯罪工具。應(yīng)當(dāng)明確的是，被認(rèn)定為犯罪工具的物品應(yīng)當(dāng)是歸犯罪分子所有的，如果是歸他人所有的物品而被用于犯罪活動(dòng)，就不屬于犯罪工具。例如，犯罪分子入室后利用被害人的刀具加害被害人，因該刀具歸被害人所有，就不屬于犯罪工具，也就不能依法沒(méi)收。司法實(shí)踐中還有一種情形，即在上下游犯罪中，下游犯罪分子使用上游犯罪分子出借的手機(jī)用于犯罪聯(lián)系。該手機(jī)屬于犯罪工具并無(wú)爭(zhēng)議，但在上游犯罪分子未到案而只審判下游犯罪分子時(shí)，該手機(jī)就不宜認(rèn)定為下游犯罪分子的犯罪工具。

三、違禁品

違禁品，是指國(guó)家法律法規(guī)明確限制或禁止生產(chǎn)、制造、交易的物品。比如毒品、槍支、淫穢物品等。

四、犯罪分子的合法財(cái)產(chǎn)

在部分情況中，除了《刑法》第六十四條所規(guī)定的違法所得、被害人合法財(cái)產(chǎn)、犯罪工具和違禁品之外，犯罪分子的合法財(cái)產(chǎn)也有可能屬于刑事涉案財(cái)物。之所以將犯罪分子的合法財(cái)產(chǎn)也歸入涉案財(cái)物的范圍，是因存在被害人財(cái)物貶損、滅失或是被犯罪分子揮霍的可能性，此時(shí)就應(yīng)當(dāng)追繳犯罪分子的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)或者退賠被害人。例如，在詐騙犯罪中，犯罪分子騙得被害人錢(qián)款后揮霍殆盡，因?yàn)楸缓θ说呢?cái)物已經(jīng)滅失，此時(shí)就應(yīng)當(dāng)從犯罪分子個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)中追繳等值的財(cái)物發(fā)還被害人。

02

刑事案件中涉案財(cái)物的程序性審查

對(duì)被查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)措施是否符合《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）及相關(guān)司法解釋規(guī)定進(jìn)行審查。

在訴訟過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)有涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取查封、扣押、凍結(jié)等措施；若不適宜適用前述措施而由案外人或相關(guān)機(jī)構(gòu)保管的，應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)的筆錄。對(duì)涉案財(cái)物應(yīng)當(dāng)制作物品清單，在起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)將清單及相關(guān)法律文書(shū)等材料一并隨案移送。

一、物品清單的審查

根據(jù)《刑事訴訟法》第二百四十五條，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的犯罪嫌疑人、被告人的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)妥善保管，以供核查，并制作清單，隨案移送。

清單內(nèi)容應(yīng)當(dāng)全面記錄物品的相關(guān)信息，包括物品名稱、數(shù)量，權(quán)利人、所在地、查控單位、查控措施種類、查控措施期限、查控效力順序等。如果清單中的信息不完整，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)及時(shí)補(bǔ)充完善，以免因查封、凍結(jié)期限屆滿而發(fā)生查控措施失效的后果。此外，對(duì)于實(shí)物，還應(yīng)當(dāng)審查是否附有照片。

物品清單的作用在于幫助審判人員對(duì)案件中的涉案財(cái)物有一個(gè)全面、直觀的了解。但也應(yīng)認(rèn)識(shí)到物品清單是一份根據(jù)其他法律文書(shū)或證明材料等形成的匯總性材料，故需要進(jìn)一步審核清單中信息的真實(shí)性和完整性。

二、查控法律文書(shū)的審查

涉案財(cái)物的程序?qū)彶?，重點(diǎn)在于查封、扣押、凍結(jié)措施是否符合法律規(guī)定。審查時(shí)應(yīng)從以下兩個(gè)方面進(jìn)行。一是是否有查封決定書(shū)、扣押決定書(shū)、扣押清單、凍結(jié)通知書(shū)等法律文書(shū)。法律對(duì)上述查控文書(shū)另有特殊規(guī)定的，比如需要有見(jiàn)證人參與或同步錄音錄像，還需要依據(jù)法律規(guī)定做相應(yīng)的進(jìn)一步審查。二是扣押、凍結(jié)的財(cái)物是否與物品清單所記錄的一致。如果不一致，應(yīng)當(dāng)由清單制作機(jī)關(guān)作出補(bǔ)正或說(shuō)明。

涉案財(cái)物由案外人保管的，應(yīng)當(dāng)對(duì)案外人制作筆錄，筆錄內(nèi)容應(yīng)包括被保管財(cái)物的名稱、數(shù)量和存放地點(diǎn)等。筆錄還應(yīng)告知案外人應(yīng)當(dāng)妥善保管并配合公安、司法機(jī)關(guān)的后續(xù)處置工作。

涉案財(cái)物由其他機(jī)構(gòu)保管的，比如凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)，不僅需要有凍結(jié)文書(shū)，還需要審查是否有相應(yīng)文書(shū)回執(zhí)。通過(guò)文書(shū)回執(zhí)可以確定涉案財(cái)物的查控措施是否完成、明確查控措施的期限和被查控財(cái)產(chǎn)的數(shù)額。

三、扣押物品清單、發(fā)還清單的審查

在偵查、審查起訴階段已經(jīng)查明屬于被害人或案外人的財(cái)物，已經(jīng)予以發(fā)還的，應(yīng)當(dāng)審查是否有相應(yīng)的扣押物品清單、發(fā)還清單以及是否有接收人的簽字，必要時(shí)應(yīng)與接收人核實(shí)。

全面審查與涉案財(cái)物相關(guān)的法律文書(shū)，有利于在庭審中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，尤其是在涉眾型案件中，還有利于判后財(cái)產(chǎn)執(zhí)行工作的展開(kāi)。

03

涉案財(cái)物的實(shí)質(zhì)性審查

涉案財(cái)物的程序性審查目的是解決有無(wú)涉案財(cái)物的問(wèn)題，而實(shí)質(zhì)性審查則側(cè)重于確定涉案財(cái)物的權(quán)屬和價(jià)值。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴法解釋》）第二百七十九條的規(guī)定，法庭審理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物及其孳息的權(quán)屬、價(jià)值、屬性、流轉(zhuǎn)等情況，是否屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物進(jìn)行調(diào)查。

一、在證據(jù)質(zhì)證認(rèn)證環(huán)節(jié)中進(jìn)行涉案財(cái)物實(shí)質(zhì)性審查

庭審程序分為法庭調(diào)查、法庭辯論和最后陳述三個(gè)部分。其中，法庭調(diào)查又分為事實(shí)調(diào)查環(huán)節(jié)和證據(jù)質(zhì)證認(rèn)證環(huán)節(jié)。事實(shí)調(diào)查環(huán)節(jié)，是通過(guò)公訴機(jī)關(guān)宣讀起訴書(shū)明確指控事實(shí)和罪名，由控辯雙方對(duì)被告人訊問(wèn)、發(fā)問(wèn)來(lái)確定雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。證據(jù)質(zhì)證認(rèn)證環(huán)節(jié)中，控辯雙方通過(guò)列舉物證、書(shū)證、證人證言等證據(jù)材料來(lái)支持或反駁指控的事實(shí)。針對(duì)涉案財(cái)物，需要通過(guò)相關(guān)的證據(jù)材料才能確定權(quán)屬、價(jià)值、屬性、流轉(zhuǎn)等，所以應(yīng)在證據(jù)質(zhì)證認(rèn)證環(huán)節(jié)中進(jìn)行審查。

二、實(shí)質(zhì)性審查的程序順序

《刑訴法解釋》第二百七十九條還規(guī)定，審查涉案財(cái)物時(shí)，應(yīng)由公訴人說(shuō)明情況、出示證據(jù)、提出處理建議，并聽(tīng)取被告人、辯護(hù)人等訴訟參與人的意見(jiàn)。根據(jù)上述規(guī)定，先由公訴人對(duì)在案件中被查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的名稱、數(shù)量、權(quán)屬等情況予以說(shuō)明，出示相應(yīng)的查封決定書(shū)、扣押決定書(shū)、扣押清單、凍結(jié)通知書(shū)等法律文書(shū)，再由被告人和辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)的說(shuō)明和出示的文書(shū)材料發(fā)表意見(jiàn)。被告人或辯護(hù)人有相反證據(jù)材料的，也應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公訴人的意見(jiàn)。

三、實(shí)質(zhì)性審查的展開(kāi)

審查涉案財(cái)物，應(yīng)先確定涉案財(cái)物的權(quán)屬問(wèn)題，也就是要明確涉案財(cái)物是違法所得、犯罪工具、違禁品還是被害人的合法財(cái)產(chǎn)。只有確定了涉案財(cái)物的權(quán)屬，才能更有側(cè)重地開(kāi)展審查工作。

1. 違法所得

當(dāng)違法所得是被告人從被害人處獲得的財(cái)物時(shí)，對(duì)違法所得進(jìn)行審查的過(guò)程也是確定被害人財(cái)物的過(guò)程，可以結(jié)合以下證據(jù)材料進(jìn)行審查：（1）被告人關(guān)于違法所得的供述和被害人關(guān)于涉案財(cái)物的陳述，在內(nèi)容上是否可以相互印證；（2）被告人、被害人關(guān)于涉案財(cái)物的辨認(rèn)；（3）被害人合法持有涉案財(cái)物的證明，比如購(gòu)買(mǎi)發(fā)票；（4）涉案財(cái)物的價(jià)值。對(duì)于涉案財(cái)物的價(jià)值，應(yīng)根據(jù)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)的《扣押、追繳、沒(méi)收物品估價(jià)管理辦法》和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)價(jià)格認(rèn)證中心印發(fā)的《被盜財(cái)物價(jià)格認(rèn)定規(guī)則（2020年）》等規(guī)范性文件確定。如果被告人已經(jīng)處置了涉案財(cái)物，比如轉(zhuǎn)賣(mài)或者用于投資等，被告人還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明財(cái)物的去向以及獲得的對(duì)價(jià)款數(shù)額。

當(dāng)違法所得是被告人的報(bào)酬時(shí)，比如被告人為他人的犯罪活動(dòng)提供幫助而獲得的好處費(fèi)，在審查時(shí)，應(yīng)由被告人明確違法所得的形式是實(shí)物還是錢(qián)款。如果是實(shí)物，應(yīng)由被告人進(jìn)行辨認(rèn)。如果是錢(qián)款，需進(jìn)一步明確錢(qián)款數(shù)額和收款方式。同案犯在案的，還應(yīng)有同案犯的供述印證。

2. 犯罪工具

在審查犯罪工具時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分該物品是被告人主要或?qū)ｉT(mén)用于犯罪的還是個(gè)人日常生活之用。例如，在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中，被告人置備專門(mén)的手機(jī)與被害人聯(lián)系，那么該手機(jī)當(dāng)然屬于犯罪工具。又如，在一般詐騙案件中，被告人的手機(jī)不僅用于個(gè)人生活，還用作與被害人聯(lián)系實(shí)施詐騙，在提取相關(guān)微信通訊記錄、收付款交易證明等與犯罪事實(shí)相關(guān)的證據(jù)材料之后，可不作為犯罪工具認(rèn)定。司法實(shí)踐中，存在上游犯罪人向下游犯罪人出借犯罪工具的情況。例如，上游詐騙分子向下游犯罪被告人出借的用于聯(lián)系的手機(jī)，該手機(jī)屬于犯罪工具。但如果只有下游犯罪的被告人到案，因該手機(jī)不屬于下游犯罪被告人的財(cái)物，對(duì)該手機(jī)宜作案外沒(méi)收。

3. 違禁品

一般情況下，違禁品也是案件的物證。例如，毒品犯罪中的毒品，在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)適用最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)的《辦理毒品犯罪案件毒品提取、扣押、稱量、取樣和送檢程序若干問(wèn)題的規(guī)定》，公安部于2016年印發(fā)的《公安機(jī)關(guān)繳獲毒品管理規(guī)定》等規(guī)范性文件確定毒品的種類、含量、重量等。

結(jié)語(yǔ)

審查涉案財(cái)物是定罪量刑的基礎(chǔ)，也是司法程序中不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。涉案財(cái)物的審查工作全面、直接影響判項(xiàng)執(zhí)行和追贓挽損，對(duì)實(shí)現(xiàn)司法公正具有十分重要的意義。涉案財(cái)物因案而不同，共同點(diǎn)在于應(yīng)先進(jìn)行程序性審查而后在庭審中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，不同點(diǎn)則是需根據(jù)權(quán)屬和種類的不同，各有側(cè)重地采用具體的審查方法和思路。

作者介紹

王明森，華東政法大學(xué)法學(xué)博士，上海市閔行區(qū)人民法院刑事審判庭四級(jí)高級(jí)法官、副庭長(zhǎng)。獲評(píng)全國(guó)掃黑除惡先進(jìn)工作者、上海市反詐先進(jìn)個(gè)人、上海法院審判業(yè)務(wù)骨干。主審的案件獲評(píng)上海法院優(yōu)秀裁判文書(shū)、首屆上海法院刑事審判優(yōu)秀案例等。撰寫(xiě)10余篇論文和案例登載于法學(xué)期刊雜志。

來(lái)源丨上海市高級(jí)人民法院

高院供稿部門(mén)：干部培訓(xùn)處

作者：王明森

責(zé)任編輯：孟文娟、張巧雨

編輯：孫小敏

聲明丨轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自“上海高院”公眾號(hào)

? 點(diǎn)擊上方卡片關(guān)注“上海高院”公眾號(hào) ?

上觀號(hào)作者：浦江天平