北京
來源：中國能源網(wǎng)
一、上市公司監(jiān)管動態(tài)（2026年1月23日-2026年1月29日）
2026年1月23日至1月29日，本所對2宗違規(guī)行為進行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)；對4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。本周發(fā)出問詢函13份、其他函件65份。
二、市場交易監(jiān)管動態(tài)（2026年1月26日-2026年1月30日）
2026年1月26日至2026年1月30日，本所共對261起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對16起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
近期“國投白銀LOF”等基金產(chǎn)品存在溢價過高情形，基金公司多次發(fā)布溢價風(fēng)險提示及停牌公告，但相關(guān)基金產(chǎn)品溢價率仍繼續(xù)上升，部分投資者在交易過程中存在影響基金正常交易秩序的異常交易行為，本所依規(guī)對相關(guān)投資者采取了暫停交易等自律監(jiān)管措施。
三、會員監(jiān)管動態(tài)（2026年1月26日-2026年1月30日）
本周，針對股票發(fā)行上市申請項目中保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對一家會員相關(guān)保薦代表人采取了口頭警示的監(jiān)管措施；根據(jù)對部分會員的現(xiàn)場檢查情況，對客戶交易行為管理不到位的一家會員，采取了約見談話的監(jiān)管措施。
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