天風證券遭證監(jiān)會頂格處罰

經(jīng)濟觀察報 記者 老盈盈

2月13日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露了對天風證券股份有限公司（下稱“天風證券”）為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（下稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知的相關信息。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關聯(lián)交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。

中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關人員在業(yè)務開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關業(yè)務、責令處分有關責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

2月13日，天風證券（601162.SH）公告稱收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。《行政處罰事先告知書》顯示，天風證券以自有資金和管理的客戶資產(chǎn)為當代集團提供融資。2020年至2022年期間，天風證券在當代集團的要求下，通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資紓困項目、私募基金產(chǎn)品購買當代集團或其關聯(lián)人發(fā)行的債券以及自營部門逆回購的方式累計為當代集團提供55.02億元融資，其中天風證券已收回52.53億元，剩余2.49億元已通過當代集團破產(chǎn)管理人或管轄法院主張債權。

天風證券以管理的客戶資產(chǎn)通過認購集合資金信托計劃，為股東當代集團提供10.12億元融資；通過在一級市場購買當代系債券，為股東當代集團提供4.92億元融資;通過與2只私募基金開展當代系債券逆回購，為股東當代集團提供15.2億元融資。此外，天風證券亦為股東武漢商貿(mào)的關聯(lián)人光谷融資租賃、文峰股份的關聯(lián)人薛某提供融資。

中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局認為，天風證券上述為當代集團、光谷融資租賃以及薛某提供融資的行為涉嫌違反2014年《證券法》第一百三十條第二款、2019年《證券法》第一百二十三條第二款的規(guī)定，構成2019年《證券法》第二百零五條所述的違法行為。

《行政處罰事先告知書》指出，天風證券未按規(guī)定履行信息披露義務，年度報告存在重大遺漏。其中包括天風證券通過子公司天風天睿投資有限公司（下稱“天風天睿”）、天睿物業(yè)為當代集團提供融資，形成關聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用，卻未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用，2020年年度報告、2021年年度報告存在重大遺漏；天風證券未按規(guī)定披露與當代集團其他類型關聯(lián)交易，2020年至2022年年度報告存在重大遺漏；天風證券未按規(guī)定披露與光谷融資租賃關聯(lián)交易，2021年年度報告存在重大遺漏。

中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局認為，天風證券上述信息披露違法行為涉嫌違反2014年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款、2019年《證券法》第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構成2019年《證券法》第一百九十七條所述的違法行為。

同日，天風證券股份公告稱，收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《湖北證監(jiān)局關于采取暫停相關業(yè)務及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》（下稱《事先告知書》）。《事先告知書》顯示，天風天睿存在經(jīng)營突破業(yè)務范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題，中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局擬對天風天睿采取暫停新設私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《事先告知書》亦指出，天風證券存在公司部分員工推介非公司代銷的金融產(chǎn)品、違規(guī)與武漢當代天信財富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金等問題，中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局擬對天風證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務2年、責令處分有關責任人員并報告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

（作者 老盈盈）

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主任。關注金融機構、資本市場及區(qū)域內(nèi)重大新聞事件報道。