廣東
【導讀】建行、浦發銀行收到央行大罰單！兩家合計罰沒超8000萬元
中國基金報記者 泰勒
大家好，關注一下2月14日，央行對建設銀行、浦發銀行開出的大罰單。
建設銀行被罰沒超4350萬元
2月14日，據央行官網公布的行政處罰公示顯示，因10項違法行為，建設銀行被央行警告，沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計罰沒4350.607567萬元。
建設銀行的10項違法行為類型包括：
1.違反賬戶管理規定；
2.違反特約商戶管理規定；
3.違反人民幣流通管理規定；
4.違反反假貨幣業務管理規定；
5.占壓財政存款或資金；
6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；
7.未按規定履行客戶身份識別義務；
8.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；
9.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
10.與身份不明的客戶進行交易。
此外，21人因對建行違法行為負有責任，收到央行罰單。
浦發銀行被罰沒逾4250萬元
除了建設銀行，浦發銀行也收到了超4000萬元的大罰單。
行政處罰公示顯示，上海浦東發展銀行存在十項違法行為類型，受到警告，被央行沒收違法所得27.545608萬元，罰款4222.89萬元。
罰單顯示，上海浦東發展銀行的主要違法違規事實包括：
1.違反賬戶管理規定；
2.違反清算管理規定；
3.違反銀行卡收單業務管理規定；
4.違反反假貨幣業務管理規定；
5.占壓財政存款或資金；
6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；
7.未按規定履行客戶身份識別義務；
8.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；
9.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
10.與身份不明的客戶進行交易。
此外，浦發銀行9名責任人共計被罰75.5萬元。
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