上海
【文/羽扇觀金工作室】
2月14日，中國人民銀行公示行政處罰信息，中國建設銀行（下稱“建行”）及21名責任人集體被罰，處罰于2月12日作出，公示期五年。作為國有大行，建行此次罰沒合計4350.61萬元，責任人罰款總額120.50萬元。
截圖來自央行官網
從罰單細節來看，該行因存在十大類違法違規行為遭從嚴懲戒，具體包括1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反銀行卡收單業務管理規定；4.違反反假貨幣業務管理規定；5.占壓財政存款或資金；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；7.未按規定履行客戶身份識別義務；8.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；10.與身份不明的客戶進行交易。
此次處罰嚴格落實“雙罰制”，21名核心崗位責任人同步被罰，覆蓋建行多關鍵部門及建信金融科技相關崗位，形成“機構+個人”雙重懲戒，契合監管“雙罰常態化”趨勢。
個人追責中，罰款區間1.00萬元至15.00萬元。其中個人金融部李某被罰15.00萬元，為最高；另有4名責任人各被罰10.00萬元，分別涉及賬戶管理、反假貨幣等違規。其余責任人罰款從1.00萬元至7.00萬元不等，分別涉及信用信息、反洗錢等相關違規，罰款金額與違規情節高度匹配。此次處罰警示國有大行需壓實主體責任，將合規融入業務全流程。
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