建設合規文化，從理念、領導、制度、行為與器物五層面策劃與推行

文 / 郭朝剛

組織領導者，在既定的戰略規劃中，主抓文化管理與業務運營，打造一支具有戰斗力的人才團隊，建設企業合規管理體系，管控企業合規運營風險，穩中求進，實現經營目標。

合規文化，這是企業文化的重要組織部分。合規文化建設的核心內容，就是合規管理、合規經營與合規協作。各級管理者與員工，遵法守紀、依規執行、按章辦事。

郭朝剛：組織建設合規文化，應當從理念層、領導層、制度層、行為層與器物層，五個層面來策劃與推行。

合規文化，是什么？

欲了解合規文化，我們先來了解什么是組織文化。合規文化，則是組織文化的一種形態。

文化，是指組織在一定時期內形成的思想、理念和行為，以及由該群體整體意識所輻射出來的一切活動的集合。

企業文化，或稱組織文化，是一個組織由其價值觀、信念、儀式、符號、處事方式等組成的其特有的文化形象，簡而言之，就是企業在日常運行中所表現出的各方各面。

合規文化，指的是組織成員在發展中所形成的依法合規的思想觀念、價值標準、道德規范和行為方式。

合規作為一種文化，就是讓組織成員具有合規的觀念和意識，在實踐中具有合規的具體行為，從而形成大眾性的合規文化。合規文化具有廣義和狹義的兩層含義。

廣義的合規文化，可理解為“合乎規章制度的文化建設”，它是組織文化的一部分。

狹義的合規文化，是指合規管理、合規風險、合規理念、合規價值、合規機制等五方面的全面合規工作規范的統稱。

郭朝剛認為：合規文化就是通過理念、領導、制度、行為和物質五個方面來具體體現的。

策劃與推行合規文化，從五個層面來設計。

一個全面、系統、高效的組織合規文化，是組織在長期生產經營、運營管理過程中所積累下來的規范執行的理念與行為的總合。

組織發展，必須是在安全分健康的狀況下，由內而外，細分五層，將合規文化融入舍規管理體系之中。

1、理念層：信守思想觀念、恪守價值規范、堅持理想信仰。

知是行之始，行是知之成。思想上統一認識，實踐中知行合一。

組織中的文化精神，表現為核心價值觀、愿景、使命等，位于核心層，是靈魂，也最能匯聚人心，積聚能量的層面，包括組織中的誠信、規范、信仰。這是組織合規的文化先導，具有潛藏性，牽一發而動全身。

組織中基于文化宣傳、案例展示、培訓教育等，整合線上線下渠道，形成全體成員的共識，將合規的思想觀念深入人心，積極恪守組織的價值規范，統一組織共同的理念信仰。

2、領導層：以身作責有擔當、率先垂范樹榜樣、知行合一守承諾。

人無頭不走，鳥無頭不飛。千軍易得，一將難求。

組織合規文化的建設，關鍵還是領導層。領導干部的主要任務，就是出謀劃策，用好人才。選擇專才，集合眾人之力，構建合規管理體系，梳理流程，做好分工與協作。

組織中的董事會及其專業委員會，正是領導層的具體體現，最高領導是組織合規建設的第一責任人。組織的中高層管理者，應當積極實踐、以身作責、率先垂范地遵守組織的合規政策與流程。

管理層，猶如組織的“大腦”，決定著合規體系的效能。唯有上行，而后才會下效，從而可以真正做到合規的承諾兌現。

3、制度層：建設合規管理制度，通過政策手冊與程序，預防與控制風險。

組織的合規文化，落地在于是否構建了適合企情、滿足業務需求的合規管理體系。這一套合規管理體系文件，是符合國家、行業、協會的法律、標準、規則、通知等，在衡外情、量己力的條件下，建立組織所需的一套合規政策、手冊與合規標準作業指導書（SOP），通過各類表單記錄予以落地執行到位的。

考慮到外部環境的不確定性，組織的合規制度與流程，應當與時俱進，及時更新，并且應用到實踐中，的確能夠起到預防為主、控制為輔的功能。例如：反腐倡廉、反壟斷、不正當競爭、消費者權益保護、勞動合同管理等。

制度的建設與完善，流程的執行與記錄，皆是為了實現組織合規建設的目標，組織需要儲備與培養一支懂合規、知業務、精專業、勤實踐的人才隊伍，強化合規經營，堅守風險底線。

4、行為層：規范標準行為、宣揚標桿行為、稽核違規行為。

三思而后行，謀定而后動。合規執行關鍵在于領導，從理念宣傳、制度建設到培訓指導，直到落地生效。

執行的基本步驟，就是領導的賦能、激勵。通過新員工培訓、各級管理者的培訓、專業技術人才的培訓項目，將合規宣傳到位，將流程優化，將復雜的事情簡單化，通過各類表單記錄呈現標準的落地、樹立標桿人物、弘揚先進事跡，先進帶動后進，形成學習的氛圍，追求高效執行的合規文化。

5、器物層：從形而上到形而下，自覺遵從知信行，典禮工具亮精神。

合規文化建設，從體系策劃到制度落地，從領導指示到全員執行，應當是從上到下、由外而內地建立一套行之有效的合規宣傳手冊。通過各類器物、工具、典禮儀式等具體的實物，來展現合規文化的落地執行。

將文化宣貫與成員主動作為相結合，組織通過線上的公眾媒體、網絡通訊平臺、系統應用軟件等整合為合規學習與執行的有效工具，在實踐中升華文化的認知，在學習中提升實踐的本領。

管理合規，是組織成長的必然選擇，是從知到行的積極實踐過程，我們應當抱定必勝之信念，嚴格自律，團隊學習，強化執行、持續復盤，形成整體合規的系統。

本文作者：郭朝剛，奇哲創始人、中管院客座教授，高級人力資源管理師。

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