首席合規官：是什么？干什么？為什么？

企業經營，合規先行。—— 郭朝剛

從國際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心管理層一員，作為合規專委會的決策者，為全面領導合規管理體系建設與運行，發揮了積極作用。

從中央企業實際看，中央企業合規管理辦推行以來，中央企業合規管理工作取得積極進展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進一步強化。為此，一些企業已經設置了首席合規官并取得良好效果。

“合規”，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規，監管規定行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。

2021年，國際標準化組織印發的ISO37301:2021《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織，鼓勵企業設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。

合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是一件“必須必須必須要做、并且一定要做好”的事情。

一、首席合規官，是什么？

首席合規官：英文全稱Chief Compliance Officer，簡稱：CCO，是一個監視和管理組織內部合規問題的公司官員，是企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行。

首席合規官發展情況

2021年4月13日，國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。

在中央企業設立首席合規官，既有利于進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示范帶動作用。

高級企業合規師人才培養

首席合規官，一般應當由高級企業合規師擔當，同時兼任公司總法律顧問，成為合規專委會的決策者。

1. 中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的總法律顧問（法務部總經理、法律總監）、各部門總經理、總監及各部門合規管理人員；

2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；

3.從事或有志于從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅，人力資源、IT服務工作的專業人士，以及致力于專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士）。

二、首席合規官，干什么？

在當今競爭激烈的商業環境中,企業越來越重視合規管理,任命一位合適的首席合規官對于企業的發展至關重要。

首席合規官是企業任命的職位,不需要參加考試來獲得所謂的"首席合規官"證書。然而,作為大型企業的合規負責人,首席合規官通常需要深入了解企業的管理運作機制以及應對各種合規挑戰的知識與能力。目前,企業在任命合規管理人員時,通常會要求候選人持有高級企業合規師證書。

首席合規官主要的職責是領導合規管理部門組織開展相關的工作，并且指導所屬單位加強合規管理。首席合規官的管理工作和職責，主要是五個方面：

第一，組織起草相關合規管理文件；

第二，負責相關合規監督審查；

第三，組織開展合規風險的識別、預警和應對；

第四，受理職責范圍內的違規舉報，并且進行相應處理；

第五，組織或者協助開展合規培訓、文化宣貫等相關工作。

首席合規官不僅要了解法律法規,還需要熟悉企業內部控制機制,并能夠制定和執行有效的合規策略。通過加強合規管理,企業能夠有效降低法律風險、提升聲譽和信譽,為企業的可持續發展提供保障。

高級企業合規師證書，需要通過企業合規師考試取得。這是一項全國統一職業能力水平考試，每年3月和9月考試兩次，嚴格落實考培分離原則，沒有捆綁培訓。全國統考為180分鐘，考試采用線下計算機化考試方式，在31個省份和直轄市都設有考點。考試內容涵蓋了企業合規方面的知識和技能，主要題型是案例分析題（五大題，每題5個），通過考試可以評估考生在合規領域的職業能力水平。

三、首席合規官，為什么？

通過獲得高級企業合規師證書,候選人可以證明他們在合規領域具備豐富的知識和經驗。這將有助于他們在職業發展中取得更好的機會,并為企業提供專業的合規管理支持。

除了通過考試獲得高級企業合規師證書外,候選人還需要具備豐富的實踐經驗和實際操作能力。在企業中擔任合規管理職位并積累相關工作經驗,能夠更好地展現候選人的專業素養和能力。

首席合規官，主要具有如下三方面的價值。

1.從求職者角度來看，首席合規官人員能力培訓首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓后，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助于求職者就業以及對后續職業發展的規劃；

2.從行業和企業角度來看，人員能力培訓工作的開展，將會為社會輸送更多，具備專業知識的崗位合格者，對該行業的專業水平做一個全面評估，解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益；

3.從國家角度來看，人員能力培訓工作響應，“深入實施新時代人才強國戰略”，集合規專業人才的“選、育、用、留”系統，為加快建設世界重要人才中心，和創新高地增添了新動力。

總而言之,首席合規官是企業中非常重要的職位之一。首席合規官，引領企業合規經營，保障企業穩健發展。企業應該重視合規管理,并任命一位合適的首席合規官來確保企業在法律和道德方面持續發展。

@郭朝剛：奇哲咨詢創始人、知名人力資源管理專家、高級人力資源管理師、高級經濟師、高級企業合規師。