10個(gè)月違法賺近9000萬(wàn)，最終被罰1.77億！涉事人疑是DeepSeek創(chuàng)始人旗下公司核心員工

浙江證監(jiān)局近日通報(bào)，浙江某私募IT人員林藝平代客理財(cái)，通過(guò)“老鼠倉(cāng)”盈利8857.7萬(wàn)元，被罰沒(méi)合計(jì)超1.77億元，同時(shí)被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

根據(jù)通報(bào)，2022年10月至2023年9月期間，林藝平在杭州某某科技有限公司任職，承擔(dān)交易策略前端開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測(cè)試、決策、下單、監(jiān)控等工作。

林某某負(fù)責(zé)的量化交易系統(tǒng)的核心開(kāi)發(fā)，能夠第一時(shí)間看到公司的交易指令。

自2022年11月起，林某某悄悄控制多個(gè)賬戶，分別使用不同的交易策略，精準(zhǔn)復(fù)制公司賬戶的交易行為。到2023年9月，公司發(fā)現(xiàn)異樣，監(jiān)管通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)鎖定其違法行為。短短10個(gè)月，林某某凈賺近9000萬(wàn)元。

為此，浙江證監(jiān)局指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為。依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令林藝平改正，給予警告，沒(méi)收其違法所得8857.7萬(wàn)元，并處以同等金額罰款，罰沒(méi)款合計(jì)約1.77億元；同時(shí)因其違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

市場(chǎng)傳聞稱，監(jiān)管所提的“浙江省內(nèi)兩家私募基金” 疑似九章資產(chǎn)、幻方量化，由同一實(shí)控人控制。在社區(qū)平臺(tái)已經(jīng)有網(wǎng)友在領(lǐng)英查到，并曬出了林藝平的工作履歷：2016年復(fù)旦大學(xué)軟件工程專業(yè)畢業(yè)，2018年至今在九章資產(chǎn)待了7年，還有消息稱他曾在團(tuán)隊(duì)內(nèi)多次被表?yè)P(yáng)。目前尚不知道是不是同一人。

公開(kāi)信息顯示，九章資產(chǎn)成立于2015年，幻方量化成立于2016年，兩家公司的實(shí)控人均為量化投資大佬梁文鋒，即此前火遍全網(wǎng)的中文AI應(yīng)用DeepSeek創(chuàng)始人。不過(guò)截至目前，無(wú)論是幻方量化、還是九章資產(chǎn)，都未就此事公開(kāi)回應(yīng)。

此案的曝光也給量化機(jī)構(gòu)與參與者敲醒了警鐘，各環(huán)節(jié)比如人員管理和信息隔離方面存在明顯漏洞。所謂的風(fēng)險(xiǎn)控制，不僅要防前臺(tái)，更要重視后臺(tái)，因?yàn)楹笈_(tái)人員掌握了很多交易信息，如果防范不當(dāng)，很可能造成巨大的損失。

至于此事會(huì)對(duì)梁文鋒的量化機(jī)構(gòu)造成多大影響，目前還不好判斷。