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資料圖。本文來源 :澎湃新 聞 記者 戴高城
嘉應(yīng)制藥:因關(guān)聯(lián)交易及信披違規(guī)領(lǐng)總額490萬元罰單,被交易所公開譴責(zé)
被立案近半年后,嘉應(yīng)制藥(002198.SZ)的信息披露違法違規(guī)迎來最終處理結(jié)果,連同罰單落地的,還有廣東證監(jiān)局出具的警示函、深交所下發(fā)的監(jiān)管函以及公開譴責(zé)的處分決定。
11月21日晚間,廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司(以下簡稱“嘉應(yīng)制藥”)披露公告稱,公司及董事長李能等4名核心責(zé)任人收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》,合計(jì)被罰490萬元。與此同時(shí),公司及相關(guān)方還收到廣東證監(jiān)局警示函、深交所監(jiān)管函及公開譴責(zé)等多項(xiàng)監(jiān)管措施,因關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序且未及時(shí)披露,這家上市藥企面臨監(jiān)管層“組合拳”懲戒。
行政處罰決定書顯示,廣東證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查認(rèn)定,嘉應(yīng)制藥存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù)的違法事實(shí)。核心違規(guī)行為發(fā)生在2024年10月至2025年1月期間,彼時(shí)嘉應(yīng)制藥子公司湖南嘉應(yīng)制藥有限公司(以下簡稱“湖南嘉應(yīng)”)以“月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回”的模式,向湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司(以下簡稱“藥聚能”)提供短期資金拆借。
值得注意的是,藥聚能的實(shí)際控制人正是嘉應(yīng)制藥董事長李能,構(gòu)成法定關(guān)聯(lián)方。監(jiān)管查明,上述資金拆借單筆發(fā)生額介于4萬元至5999萬元之間,2024年度累計(jì)轉(zhuǎn)出1.7億元,2025年1月再轉(zhuǎn)出5000萬元,累計(jì)涉及金額達(dá)2.2億元,占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的28.83%,已達(dá)到重大關(guān)聯(lián)交易的披露標(biāo)準(zhǔn)。
除了《行政處罰決定書》中披露的內(nèi)容,深交所在出具的公開譴責(zé)處分決定中指出,嘉應(yīng)湖南向藥聚能轉(zhuǎn)賬的日最高余額為8996萬元,占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.79%。
此外,深交所還披露稱,2024年9月至2024年11月,嘉應(yīng)湖南向湖南康爾佳供應(yīng)鏈有限公司、湖南雙鵬醫(yī)藥有限公司、景鵬控股集團(tuán)有限公司等三家非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供合計(jì)6500萬元財(cái)務(wù)資助,日最高余額為4000萬元,占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5.24%,截至2025年3月,嘉應(yīng)制藥已全部收回上述財(cái)務(wù)資助金額及利息。嘉應(yīng)制藥未按規(guī)定及時(shí)對上述財(cái)務(wù)資助行為履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。
基于上述事實(shí),廣東證監(jiān)局作出分層處罰:對上市公司嘉應(yīng)制藥給予警告并罰款150萬元;作為違規(guī)行為組織者的董事長李能被罰最重,獲警告并罰款160萬元;總經(jīng)理游永平因負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營未勤勉盡責(zé),獲警告并罰款100萬元;時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史俊平因未把控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),獲警告并罰款80萬元。據(jù)悉,史俊平曾以“不知情、未參與”為由申辯并申請聽證,但監(jiān)管部門復(fù)核后認(rèn)為其未履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人勤勉義務(wù),未采納其申辯意見。
監(jiān)管懲戒并未止步于行政處罰。公告顯示,廣東證監(jiān)局同步對公司及李能、游永平、史俊平、時(shí)任董事會秘書肖巧霞出具警示函;深交所不僅出具監(jiān)管函,還對嘉應(yīng)制藥、上述3名高管及關(guān)聯(lián)方藥聚能給予公開譴責(zé)處分。
針對多項(xiàng)監(jiān)管措施,嘉應(yīng)制藥在公告中表示,公司及相關(guān)責(zé)任人已深刻吸取教訓(xùn),將切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)意識與規(guī)范運(yùn)作水平,確保信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整。同時(shí)公司強(qiáng)調(diào),相關(guān)資金已全部收回,藥聚能也已于2025年3月末支付相應(yīng)利息,且2024年年度報(bào)告已補(bǔ)充披露該事項(xiàng),目前不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形,生產(chǎn)經(jīng)營正常。
記者注意到,這并非嘉應(yīng)制藥首次因信息披露問題受罰。公開信息顯示,公司曾于2021年因未及時(shí)披露重大事項(xiàng)收到廣東證監(jiān)局警示函。■
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