方正證券：因督導業務未勤勉盡職，被江蘇證監局出具警示函

近日，江蘇證監局披露關于對方正證券承銷保薦有限責任公司、袁鴻飛、楊日盛采取出具警示函措施的決定（〔2025〕222號）。

經查，方正證券承銷保薦有限責任公司作為京源環保2022年可轉債持續督導保薦機構,在履行持續督導職責過程中未盡到勤勉盡職義務,未發現京源環保存在違規使用募集資金支付非募投項目費用、募集資金信息披露不準確等問題。其上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號)第五條第一款、第二十八條的規定,保薦代表人袁鴻飛、楊日盛應當對上述違規行為承擔主要責任。

根據公開資料發現，2025年方正證券收到多張監管罰單。

2025年11月，方正證券廣州錦御二街證券營業部存在向投資者發送知識測評問卷的答案、基金銷售業務管理不到位、投顧業務展業不規范、人員管理不到位、合規管理機制不健全等問題，廣東證監局對其出具警示函。

2025年3月，中國證監會披露公告稱，方正證券承銷保薦有限責任公司存在在個別公司債項目中盡職調查不到位；內核重點關注問題披露不全面、對外報送資料審核把關不嚴；部分項目收費不規范等問題，對其采取責令改正的行政監督管理措施。

三季度業績大幅增長

方正證券于2011年在上交所上市，是中國首批綜合類證券公司。截至2025年6月30日，公司總資產2602.93億元，凈資產506.15億元。

2025年三季度，公司實現營收90.82億元，同比增長67.17%；歸母凈利潤37.99億元，同比增長93.31%。對于業績大幅增長，公司稱主要系財富管理業務及投資與交易業務收入增加所致。

數據顯示，2025年6月末，公司的流動性覆蓋率為208.36%，較2024年末下降17.68個百分點；風險覆蓋率為326.74%，較2024年末上升44.69個百分點；凈穩定資金率為169.11%，較2024年末上升2.85個百分點；資本杠桿率為18.9%，較2024年末上升3.09個百分點。

（文章序列號：2007678553956683776/PLH）