美國(guó)修改禁令，有條件允許H200對(duì)華出口！（附最新規(guī)則）

當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月13日，美國(guó)特朗普政府通過《聯(lián)邦公報(bào)》宣布，將有條件允許英偉達(dá)（NVIDIA）H200及AMD MI325X等同等芯片對(duì)中國(guó)大陸和澳門出口。

根據(jù)《聯(lián)邦公報(bào)》顯示，美國(guó)工業(yè)和安全局（BIS）正在修訂其向中國(guó)大陸和澳門出口某些半導(dǎo)體的許可證審查政策，將其從拒絕推定改為逐案審查。

該規(guī)則所涵蓋的半導(dǎo)體為英偉達(dá)H200和AMD MI325X及其同等產(chǎn)品，以及不太先進(jìn)的芯片。這里的硬件參數(shù)限制已經(jīng)修改為：TPP（總處理性能）低于21000（3A090.a和3A090.b中所定義）且“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s（如第748部分補(bǔ)充2第（dd）（1）段注釋中所定義的）的高級(jí)計(jì)算商品。

資料顯示，英偉達(dá)H200雖然與H20一樣是基于上一代的Hopper架構(gòu)，落后于英偉達(dá)當(dāng)前的Blackwell架構(gòu)，但是如果H200不被閹割的話，那么其TPP性能將達(dá)到15824，是H20的6倍以上。并且，H200還配備141GB的HBM3e顯存，內(nèi)存帶寬高達(dá)4.8TB/s，性能較前代H100有顯著提升?。顯然，美國(guó)最新的出口管制規(guī)則修改的TPP限制幾乎是貼著H200的規(guī)格來的。

而在此前2023年10月17日美國(guó)出臺(tái)的限制規(guī)則當(dāng)中：

3A090a針對(duì)最高性能芯片，集成電路中包含一個(gè)或多個(gè)處理單元達(dá)到以下任一標(biāo)準(zhǔn)：a) 綜合運(yùn)算性能（Total Processing Performance，TPP）達(dá)到4800，或b) 綜合運(yùn)算性能達(dá)到1600，同時(shí)“性能密度”(Performance Density，PD)達(dá)到5.92。

3A090b針對(duì)次高性能芯片，集成電路中包含一個(gè)或多個(gè)處理單元達(dá)到以下任一標(biāo)準(zhǔn)：a) 綜合運(yùn)算性能達(dá)到2400但低于4800，性能密度達(dá)到1.6但低于5.92；b) 綜合運(yùn)算性能達(dá)到1600，性能密度達(dá)到3.2但低于5.92。

原本但凡只要在上述兩項(xiàng)性能標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的美國(guó)芯片都將會(huì)受到限制。顯然，美國(guó)商務(wù)部BIS最新修改后規(guī)則限制相比之前的限制有了大幅的放寬。

但是，BIS允許英偉達(dá)H200和AMD MI325X及其同等產(chǎn)品出口的前提是：

（1）本規(guī)則發(fā)布時(shí)半導(dǎo)體在美國(guó)市場(chǎng)上可買到（即優(yōu)先保障美國(guó)本土的供應(yīng)）。

（2）出口商需證明：該產(chǎn)品在美國(guó)有足夠的供應(yīng)；生產(chǎn)該產(chǎn)品出口到中國(guó)大陸及澳門不會(huì)轉(zhuǎn)移全球制造產(chǎn)能，為美國(guó)最終用戶生產(chǎn)類似或更先進(jìn)的產(chǎn)品；收貨方已證明有足夠的安全程序；該產(chǎn)品在美國(guó)接受獨(dú)立的第三方測(cè)試，以驗(yàn)證其性能規(guī)格。

一、背景

根據(jù)美國(guó)國(guó)家安全和外交政策目標(biāo)，即承認(rèn)需要保持美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，BIS正在根據(jù)具體情況調(diào)整許可證審查政策，以向位于中國(guó)大陸和澳門的最終用戶出口某些商用先進(jìn)計(jì)算商品。BIS認(rèn)為，這一行動(dòng)對(duì)于確保美國(guó)在人工智能（AI）領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位的國(guó)家安全利益是必要的。

具體而言，對(duì)于TPP（性能密度）低于21000（3A090.a和3A090.b中所定義）且“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s（如第748部分補(bǔ)充2第（dd）（1）段注釋中所定義的）的高級(jí)計(jì)算商品，如NVIDIA H200或AMD MI325X，本最終規(guī)則規(guī)定了某些條件，如果滿足這些條件，許可證申請(qǐng)人可以從拒絕推定轉(zhuǎn)變?yōu)獒槍?duì)從美國(guó)出口到中國(guó)或澳門的逐案許可證審查政策。

該規(guī)則維持了一種拒絕許可政策的推定，即向位于中國(guó)澳門以外或國(guó)家組D:5目的地的最終用戶出口，向總部或母公司總部設(shè)在中國(guó)澳門或國(guó)家組5:5目的地實(shí)體出口。

作為與新的逐案許可審查政策相關(guān)的許可流程的一部分，申請(qǐng)人必須證明并提供必要的支持?jǐn)?shù)據(jù)，即：這些物品的運(yùn)行低于本最終規(guī)則中包含的性能標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定了在申請(qǐng)?jiān)S可證時(shí)，這些物品在美國(guó)已經(jīng)運(yùn)送了多少單位。

?需要保障美國(guó)有足夠的產(chǎn)品供應(yīng)，因此本許可證授權(quán)的產(chǎn)品出口不會(huì)導(dǎo)致延遲履行美國(guó)客戶對(duì)其任何“先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路”的任何現(xiàn)有或新訂單，以供美國(guó)最終使用（考慮到正常交付周期）；否則將用于為美國(guó)最終用戶生產(chǎn)類似節(jié)點(diǎn)或更先進(jìn)集成電路的全球代工產(chǎn)能將不會(huì)被轉(zhuǎn)用于生產(chǎn)本許可證授權(quán)出口到中國(guó)大陸及澳門的商品；

?運(yùn)往中國(guó)大陸和澳門的產(chǎn)品總量將不超過運(yùn)往美國(guó)客戶最終使用的產(chǎn)品總量的50%；

?該交易不受最終用戶/使用控制和非軍事最終用戶/最終用戶控制的禁止；

?最終收貨人將采用嚴(yán)格的了解你的客戶（KYC）程序，以篩查和防止未經(jīng)授權(quán)的遠(yuǎn)程訪問未經(jīng)授權(quán)方（例如，被禁止的第744部分方）；和

?在從美國(guó)出口之前，每批先進(jìn)計(jì)算商品都將由合格的第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行審查，以確認(rèn)出口商許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品的技術(shù)能力和功能。

申請(qǐng)人還必須提供一份位于白俄羅斯、中國(guó)大陸、古巴、伊朗、中國(guó)澳門、朝鮮、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的遠(yuǎn)程最終用戶名單，或其最終母公司總部位于白俄羅斯、中國(guó)大陸、古巴、伊朗、中澳門、朝鮮、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的遠(yuǎn)程終端用戶名單。根據(jù)申請(qǐng)過程中提供的記錄和信息，BIS和審查機(jī)構(gòu)將根據(jù)具體情況決定是否批準(zhǔn)或拒絕這些特定商品的許可證。

二、對(duì)§742.6“區(qū)域穩(wěn)定”的修訂

第742.6節(jié)（區(qū)域穩(wěn)定性）正在修訂，為§742.6（a）（6）（iii）中所述的某些高級(jí)計(jì)算商品的許可證申請(qǐng)?zhí)峁┲鸢冈S可政策。BIS正在修訂第（b）（10）（iii）（A）（1）款，以納入針對(duì)從美國(guó)出口TPP低于21000、“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s的商品（如NVIDIA H200或AMD MI325X）的許可證申請(qǐng)的逐案許可證審查政策，前提是滿足某些條件。

附加條件在第748部分第2號(hào)補(bǔ)充中規(guī)定，并在本規(guī)則第四節(jié)中進(jìn)行了描述；它們旨在保護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全利益，同時(shí)允許酌情逐案許可政策。這些附加條件將為出口商品提供額外的透明度，旨在確保目的地國(guó)家的先進(jìn)計(jì)算能力不會(huì)超過美國(guó)的能力或供應(yīng)能力，也不會(huì)對(duì)全球代工能力產(chǎn)生負(fù)面影響，否則全球代工能力將用于生產(chǎn)類似的節(jié)點(diǎn)或更先進(jìn)的集成電路，從而損害美國(guó)的國(guó)家安全利益。

對(duì)于受EAR約束的人工智能商品的再出口（包括國(guó)外出口）和轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)），TPP低于21000，“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s，當(dāng)目的地為中國(guó)澳門或國(guó)家組D:5中指定的目的地時(shí)，許可政策仍然是拒絕的推定。

對(duì)于總部或母公司總部設(shè)在中國(guó)澳門或目的地位于D:5國(guó)家組的實(shí)體的出口，包括位于D:5或中國(guó)澳門目的地以外的最終用戶，許可政策是拒絕的推定。

如果許可證申請(qǐng)符合多個(gè)許可政策的標(biāo)準(zhǔn)，則將適用此許可政策及其要求。該最終規(guī)則還對(duì)§744.23下的逐案審查政策進(jìn)行了一致性更改，并修訂了§742.6（b）（10）（iii）。詳見第三節(jié)。

三、對(duì)§744.23“超級(jí)計(jì)算機(jī)”、“高級(jí)節(jié)點(diǎn)集成電路”和半導(dǎo)體制造設(shè)備最終用途控制的修訂

本最終規(guī)則進(jìn)行了更改，根據(jù)《出口管理?xiàng)l例》§742.6（b）（10）（iii）中描述的逐案許可審查政策，增加了逐案許可證審查政策。這項(xiàng)最終規(guī)則對(duì)§744.23（d）（許可證審查標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行了修改，將第（d）款（3）（iii）重新指定為新的第（c）款（iv），并增加了新的第。這項(xiàng)最終規(guī)則還包括一項(xiàng)更改，刪除了第（d）（3）（ii）款末尾的“或”，并修訂了新重新指定的第（c）（iv）款，增加了對(duì)第（d、3）（iii）款的引用。

四、 第748部分第2號(hào)補(bǔ)充——獨(dú)特的申請(qǐng)和提交要求

本最終規(guī)則在第748部分第2號(hào)補(bǔ)充中增加了第（dd）款，規(guī)定了從推定拒絕的許可證審查政策轉(zhuǎn)變?yōu)橹鸢笇彶門PP低于21000、“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s的先進(jìn)節(jié)點(diǎn)芯片從美國(guó)出口到位于中國(guó)大陸或澳門的最終用戶的條件。

BIS將要求出口商在從美國(guó)出口之前，作為許可證申請(qǐng)流程的一部分，確認(rèn)其許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品將由合格的第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行審查，以確認(rèn)出口商許可證申請(qǐng)所述人工智能商品的技術(shù)能力和功能。這種審查可以通過實(shí)驗(yàn)室選擇的一批半導(dǎo)體的代表性抽樣來進(jìn)行，而不是實(shí)驗(yàn)室審查出口商打算出口的每一個(gè)半導(dǎo)體。

第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室是獨(dú)立的組織，負(fù)責(zé)評(píng)估產(chǎn)品以確保其符合質(zhì)量、安全和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，其公正性使其有別于內(nèi)部測(cè)試設(shè)施。由于第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室必須與制造商或供應(yīng)商沒有任何聯(lián)系，因此這些實(shí)驗(yàn)室提供公正的評(píng)估，以產(chǎn)生可信和可靠的測(cè)試結(jié)果。

在第三方檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的資格中，它必須總部設(shè)在美國(guó)，而不是由總部設(shè)在D:5國(guó)家組或澳門的公司或其他實(shí)體控制，或者其最終母公司或其他機(jī)構(gòu)的總部設(shè)在中國(guó)澳門，并且檢測(cè)必須在美國(guó)進(jìn)行。此外，實(shí)驗(yàn)室不得在交易的任何一方擁有任何經(jīng)濟(jì)利益或所有權(quán)，并且必須具備專業(yè)知識(shí)，以確認(rèn)出口商許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品的技術(shù)能力和功能的陳述是準(zhǔn)確的，包括但不限于“總處理性能”、“總DRAM帶寬”、“互連帶寬”和“共包DRAM容量”。第748部分第2號(hào)補(bǔ)充第（dd）（3）段描述了第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室對(duì)出口商的要求和責(zé)任，以獲得§742.6（b）（10）（iii）（a）（1）中所述的逐案許可政策審查。

出口申請(qǐng)必須明確列出最終收貨人/客戶采取的KYC和物理安全措施，并規(guī)定接收設(shè)施還將為其客戶管理和限制基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（包括人工智能模型培訓(xùn)和推理），以防止未經(jīng)授權(quán)訪問這些高級(jí)計(jì)算商品。

在§748.8“獨(dú)特的申請(qǐng)和提交要求”中，本最終規(guī)則通過添加新的段落（bb）（高級(jí)計(jì)算商品的出口許可證申請(qǐng)），使出口許可證申請(qǐng)人了解這一新的申請(qǐng)要求，對(duì)第748部分第2號(hào)補(bǔ)充中添加的新段落（dd）進(jìn)行了一致性更改。

五、第748部分第2號(hào)補(bǔ)充——獨(dú)特的申請(qǐng)和提交要求

（dd）人工智能商品。如果您正在提交向位于中國(guó)大陸或澳門的最終用戶出口高級(jí)計(jì)算商品的申請(qǐng)，并希望根據(jù)（b）（10）（iii）（A）（1）項(xiàng)下的逐案許可證審查政策對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，則必須提供以下證明作為許可證申請(qǐng)的一部分。本段所述認(rèn)證或出口前提交證書的承諾不支持的許可證申請(qǐng)，將根據(jù)《出口管理?xiàng)l例》§742.6（b）（10）（iii）（a）（1）規(guī)定的拒絕許可審查政策進(jìn)行審查。

（1）認(rèn)證。為了符合§742.6（b）（10）（iii）（A）（1）規(guī)定的逐案許可政策，對(duì)于TPP低于21000且“總DRAM帶寬”低于6500 GB/s的商品，許可證申請(qǐng)人必須提供以下證明，證明本許可證申請(qǐng)符合第（dd）（1”（i）至（ix）段所述的所有要求。BIS將使用其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏畏椒ǘㄆ诖_認(rèn)以下認(rèn)證相關(guān)要素的準(zhǔn)確性。

（i） 申請(qǐng)人在申請(qǐng)?jiān)S可證時(shí)向美國(guó)政府提供許可證申請(qǐng)中所述的任何人工智能商品的總數(shù)量，這些商品被運(yùn)往美國(guó)的商業(yè)客戶在美國(guó)最終使用。申請(qǐng)人還必須在許可證申請(qǐng)中向BIS提供以下性能規(guī)格：TPP、“總DRAM帶寬”、“互連帶寬”、”共包DRAM容量”和最大TPP時(shí)的峰值功耗。申請(qǐng)人還必須解釋自推出或之前發(fā)貨以來對(duì)該型號(hào)規(guī)格的任何更改；

（ii）申請(qǐng)人證明并提供必要的支持?jǐn)?shù)據(jù)，表明該產(chǎn)品在美國(guó)有足夠的供應(yīng)，如果這樣做會(huì)導(dǎo)致美國(guó)客戶對(duì)其任何“先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路”產(chǎn)品在美國(guó)最終使用的任何現(xiàn)有或新訂單的延遲履行（考慮到正常交付周期），則本許可證授權(quán)的任何出口都不會(huì)被填補(bǔ)，并且原本用于為美國(guó)最終用戶生產(chǎn)類似節(jié)點(diǎn)或更先進(jìn)集成電路的全球代工產(chǎn)能不會(huì)被轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)本許可證批準(zhǔn)出口到中國(guó)的商品；

（iii）申請(qǐng)人應(yīng)向BIS提供證據(jù)，證明對(duì)于許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品（即TPP規(guī)定的“DRAM總帶寬”、“互連帶寬”、”共包DRAM容量”和最大TPP時(shí)的峰值功耗），出口到中國(guó)或澳門的“先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路”的TPP總額將不超過從這些電路開始運(yùn)往美國(guó)商業(yè)客戶在美國(guó)最終使用到許可證申請(qǐng)時(shí)，運(yùn)往美國(guó)客戶在美國(guó)用于相同先進(jìn)計(jì)算商品的TPP總額的50%；

（iv）申請(qǐng)人確認(rèn)許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品不是用于“軍事最終用途”、“軍事情報(bào)最終用途”或“軍事最終用戶”，因?yàn)檫@些術(shù)語(yǔ)分別在§744.21（f）和（g）以及744.22（f）（1）和（f）第（2）條中定義，根據(jù)§744.2-4，這些商品不是用于核武器、導(dǎo)彈、化學(xué)或生物武器的最終用途或最終用戶，交易不涉及受§744.8或744.11約束的交易方，也不涉及受第744.8、744.11或符合“§744.21（g）和744.22（f）（2）中定義的“軍事最終用戶”或“軍事情報(bào)最終用戶”將被授予對(duì)物品的遠(yuǎn)程訪問權(quán)限；

（v）申請(qǐng)人從許可證申請(qǐng)中所述人工智能商品的最終收貨人處獲得“了解你的客戶”程序的描述，以防止第（dd）（1）（iv）款所述的最終用戶或最終用戶進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問。申請(qǐng)人必須將此信息提交給BIS。

（vi） 遠(yuǎn)程終端用戶。申請(qǐng)人向BIS提供許可證申請(qǐng)中所述人工智能商品的任何預(yù)期“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）遠(yuǎn)程終端用戶名單，這些用戶位于白俄羅斯、中國(guó)大陸、古巴、伊朗、中國(guó)澳門、朝鮮、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉，或總部位于上述目的地的實(shí)體，或其最終母公司總部位于上述地點(diǎn)的實(shí)體。申請(qǐng)人必須從最終收貨人或交易的任何其他方獲得此信息，并了解遠(yuǎn)程最終用戶，以防止第（dd）（1）（iv）款所述的最終用戶進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的遠(yuǎn)程訪問；

（vii）基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)。如果許可證申請(qǐng)中描述的人工智能商品的最終收貨人或最終用戶提供IaaS，申請(qǐng)人（必要時(shí)通過最終收貨人）驗(yàn)證最終收貨人或任何基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)最終用戶：

（1） 符合第（dd）（1）（iv）款的規(guī)定；

（2） 不會(huì)將人工智能商品上訓(xùn)練的模型權(quán)重轉(zhuǎn)移給任何未在許可證上披露或未經(jīng)BIS授權(quán)的最終用戶；

（3） 不會(huì)直接或間接向（dd）（1）（iv）中所述的一方提供對(duì)人工智能商品上訓(xùn)練的任何算法的遠(yuǎn)程訪問；

（viii） 安保示范。申請(qǐng)人必須描述許可證申請(qǐng)中所述人工智能商品的最終收貨人的物理安全；

（ix）申請(qǐng)人確認(rèn)，在獲得美國(guó)批準(zhǔn)的許可證出口之前，本許可證申請(qǐng)中所述的每批先進(jìn)計(jì)算商品都將由符合本補(bǔ)充第（dd）（3）段所述資格的合格第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行審查。申請(qǐng)人還應(yīng)在從美國(guó)出口之前，向BIS提供認(rèn)證中第三方測(cè)試實(shí)驗(yàn)室的名稱和美國(guó)地址。

編輯：芯智訊-浪客劍