研究歷史的一般科學(xué)方法問題

系列文章發(fā)表后，引起很多網(wǎng)友，也有很多專業(yè)歷史學(xué)家和有很深研究的歷史愛好者的關(guān)注。由此深刻感受到需要重復(fù)說一下研究歷史的科學(xué)方法問題。歷史是一門科學(xué)，所以它必須遵從一切學(xué)科都需要遵從的基本規(guī)律。它的一切特殊性，也都是一般科學(xué)研究規(guī)律在歷史這個(gè)特定領(lǐng)域的特殊表現(xiàn)而已。

我所建立的第三代科學(xué)方法是在數(shù)學(xué)和測量學(xué)基礎(chǔ)上，通曉了人類當(dāng)前三千多門學(xué)科之后所建立的，所以，歷史這門學(xué)科也必須完全遵從第三代科學(xué)方法才能獲得有效的認(rèn)知。具體來說如下：

首先，一切學(xué)科的測量數(shù)據(jù)都會存在誤差，主體誤差（就是認(rèn)識主體本身存在的誤差因素）在一切領(lǐng)域都有。例如量子力學(xué)的測不準(zhǔn)原理，本質(zhì)就是一種主體誤差在理論上其減少存在極限約束的問題。所以，并不是只要是測量數(shù)據(jù)就可以直接拿來作為證據(jù)，而是必須要經(jīng)過誤差處理，處理以后的測量數(shù)據(jù)，才是真正可以作為證據(jù)的科學(xué)測量數(shù)據(jù)。在歷史學(xué)研究領(lǐng)域，主體誤差是最主要的誤差來源之一，它的主要表現(xiàn)是地域主義。每一個(gè)地區(qū)的歷史學(xué)者往往會存在嚴(yán)重的感情因素，推崇自己所在地域歷史文化的地位。對于主體誤差，第三代科學(xué)認(rèn)為它并不完全是壞事，存在利弊兩個(gè)方面。有利的方面是，它會是科學(xué)研究的一種內(nèi)在動力。如果僅僅是動力的話，這是有利的一方面。如果沒有這種動力，很多人可能就沒興趣去研究自家的歷史了。所以，我們首先應(yīng)當(dāng)尊重所有歷史研究中，相關(guān)學(xué)者對自己所屬地域歷史的熱愛。但任何研究的動力本身又都可能會帶來對認(rèn)知對象測量數(shù)據(jù)處理和建立邏輯聯(lián)系時(shí)的干擾。在歷史研究中這種干擾（特別是主體誤差干擾）尤其強(qiáng)烈，這就是各地學(xué)者總是傾向于高看自己地域的歷史。

其次，歷史學(xué)科的特殊性在于它是一個(gè)高度跨專業(yè)的，甚至可以說是全科型的領(lǐng)域。職業(yè)的考古學(xué)家和歷史學(xué)家一般是專注于考古證據(jù)的獲得。這相當(dāng)于各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域里的測量和實(shí)驗(yàn)工程師的角色。獲得考古證據(jù)和對其進(jìn)行專業(yè)的處理非常困難，當(dāng)然需要專業(yè)甚至職業(yè)的人員去進(jìn)行。但任何一個(gè)學(xué)科并不僅僅是獲得測量數(shù)據(jù)，而是需要對其相互間的邏輯關(guān)系，數(shù)學(xué)規(guī)律進(jìn)行總結(jié)。具體到歷史領(lǐng)域，就是不能僅僅是各個(gè)考古證據(jù)的單獨(dú)羅列，而是要找出它們之間的相互邏輯關(guān)系。這種邏輯和數(shù)學(xué)關(guān)系的建立，事實(shí)上并不一定是一般職業(yè)歷史學(xué)家的強(qiáng)項(xiàng)。因?yàn)檫@種邏輯關(guān)系的建立，往往需要跨越人類一切學(xué)科領(lǐng)域的全科型知識結(jié)構(gòu)支撐才能做到的。歷史無疑是人類一切領(lǐng)域發(fā)展和共同相互作用的結(jié)果。但專業(yè)歷史學(xué)家往往只能專注于解決如何獲得考古證據(jù)這一個(gè)領(lǐng)域，甚至于對這一個(gè)領(lǐng)域他們往往也不能覆蓋所有專業(yè)知識。例如，對于考古證據(jù)的測年和斷代，往往需要用到碳14、熱釋光、樹木年輪、鐘乳石生長疊層斷面分析、冰層生長斷面分析、鈾鉛測年法、電子自旋共振（也稱“電子順磁共振”）等等方法。一般考古學(xué)家對這些領(lǐng)域并非專業(yè)。你聽到過有哪個(gè)歷史學(xué)家研發(fā)出新的碳14測年儀的嗎？

主導(dǎo)發(fā)掘跨湖橋和上山遺址的著名考古學(xué)家蔣樂平研究員曾告訴我：考古學(xué)家是遠(yuǎn)看像農(nóng)民工，他們大都在野外很辛苦地搞發(fā)掘工作，但最漂亮的論文往往是那些操作碳14測量儀的人發(fā)了。

主導(dǎo)上山遺址和跨湖橋遺址發(fā)掘的研究員蔣樂平（左）和我（右）在上山遺址公園前的留影

在發(fā)現(xiàn)考古遺跡的工作上，非考古專業(yè)的人往往也有很多機(jī)會作出成就。因?yàn)閷ふ铱脊抛C據(jù)是有很大偶然性的。例如，西安數(shù)量最多的古墓是地鐵建設(shè)工程公司挖出來的，這個(gè)沒辦法，他們有挖掘的最強(qiáng)大能力。事實(shí)上，中國現(xiàn)代歷史和考古學(xué)的創(chuàng)始人安特生，本來就是一個(gè)瑞典的地質(zhì)學(xué)家。因?yàn)樵谥袊牡刭|(zhì)學(xué)研究經(jīng)費(fèi)中斷了，反正地質(zhì)勘探與從地上挖考古證據(jù)都是在地上挖，就干起了考古的工作，發(fā)現(xiàn)了仰韶文化，從而開創(chuàng)了中國現(xiàn)代考古學(xué)。發(fā)現(xiàn)爪哇人的荷蘭人杜布瓦（Eugene Dubois）是一位解剖學(xué)家。因?yàn)楣袍E對一個(gè)地方的文旅發(fā)現(xiàn)非常重要，所以各地的文旅人員差不多都成考古學(xué)家了。

不是職業(yè)考古學(xué)家的人最容易出成績，并且最有優(yōu)勢的，是將大量考古證據(jù)進(jìn)行綜合，尋找到他們的邏輯聯(lián)系，尤其是以第三代科學(xué)方法來研究這種聯(lián)系。研究歷史的發(fā)展不僅會涉及到人類創(chuàng)造的一切農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、工業(yè)等知識，也需要地理、天文、氣象、海洋、水利、動植物、微生物、基因科學(xué)、軍事科學(xué)等等大量不同領(lǐng)域的知識作支撐才能做到。

賈雷德·戴蒙德所著《槍炮、病菌與鋼鐵》，就是利用他分子生物學(xué)、微生物學(xué)等領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢進(jìn)行的。在這個(gè)領(lǐng)域，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是職業(yè)歷史學(xué)家擅長的，因?yàn)樗麄兊闹R結(jié)構(gòu)一般不是全科型的。

這種研究在專業(yè)歷史圈子里稱為“大歷史”和“比較歷史學(xué)”。職業(yè)歷史學(xué)家也有做這個(gè)工作的。例如美國歷史學(xué)家L·S·斯塔夫里阿諾斯寫的《全球通史：從史前史到21世紀(jì)》，寫全球通史的還有不少，如英國學(xué)者喬治·威爾斯和美國學(xué)者卡爾頓·海斯合寫的《全球通史：從史前文明到現(xiàn)代世界》。另外很著名的還有英國學(xué)者阿諾德?湯因比寫的《歷史研究》。這些大歷史的研究試圖將不同地區(qū)和不同時(shí)間的歷史相互之間的聯(lián)系和共同的規(guī)律找出來。不過，看過他們的專著就會發(fā)現(xiàn)，由于知識結(jié)構(gòu)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到全科型的程度，他們都只能在相對淺的表面上進(jìn)行不同地域和不同時(shí)期歷史的橫向比較與總結(jié)。相對來說，賈雷德·戴蒙德就可以利用他在分子生物學(xué)、微生物學(xué)、進(jìn)化論、動植物等領(lǐng)域極深的專業(yè)知識，對相關(guān)問題進(jìn)行極為精深的討論。例如對于動物能夠被人類馴化的規(guī)律總結(jié)等等。這種專業(yè)深度的總結(jié)，職業(yè)歷史學(xué)家一般很難進(jìn)行。但即使如此，因?yàn)橘Z雷德·戴蒙德對軍事并不善長，他在解釋西班牙殖民者皮薩諾征服印加帝的首場大規(guī)模戰(zhàn)爭，印加帝國的國王阿塔瓦爾帕率領(lǐng)七萬主力部隊(duì)卻慘重失敗的原因，卻不是太得要領(lǐng)。此戰(zhàn)皮薩諾僅帶領(lǐng)168名西班牙士兵，卻以零傷亡作戰(zhàn)模式殲滅了7千多印加帝國的主力部隊(duì)，并活捉了阿塔瓦爾帕。

因此，利用全科型的知識結(jié)構(gòu)進(jìn)行歷史規(guī)律的研究，是非職業(yè)人士可以有所作為的重要領(lǐng)域。在這個(gè)領(lǐng)域，最擅長全科型的第三代科學(xué)方法更是具有極為特別的優(yōu)勢。

對文物可以采用X光計(jì)算機(jī)斷層攝影分析。

原來考古發(fā)掘都是采用探方的方法。把發(fā)現(xiàn)的文物原狀畫在米格紙上。現(xiàn)在采用衛(wèi)星定位，無人機(jī)攝影的虛擬探方手段。

遙感考古。 采用遙感攝影，可以發(fā)現(xiàn)古建筑遺跡。 因?yàn)橐恍┭蜎]了的古建筑地基上長的草可能與周邊顏色有細(xì)微的差異，這種差異在地面上行走時(shí)很難發(fā)現(xiàn)，但通過遙感照片有可能發(fā)現(xiàn)這種細(xì)微的有規(guī)則的差異，從而可以幫助發(fā)現(xiàn)地面上已經(jīng)看不到痕跡的古建筑遺址。

利用天基的合成孔徑雷達(dá)也可進(jìn)行太空考古。

雷達(dá)對吳哥古城的成像

用人工智能破解古文字。例如華中科技大學(xué)2021級本科生管海粟進(jìn)行了采用人工智能破解甲骨文的有益嘗試。

所以，歷史研究一定要在技術(shù)和專業(yè)領(lǐng)域上有非常開放的態(tài)度。引入各個(gè)不同專業(yè)領(lǐng)域的人來一起推動歷史研究。

我在前面關(guān)于商丘的文章發(fā)表后，有些網(wǎng)友在留言中問：商丘歷史對中華文化的重要性如此之高，那原來的歷史學(xué)家尤其商丘本地的學(xué)者為什么沒提到呢？其他地區(qū)的職業(yè)歷史學(xué)家，尤其商丘本地的學(xué)者們其實(shí)早就注意到了商丘歷史的特殊性。例如，原商丘市社科聯(lián)副書記副主席趙繼彬就提出過商丘是“哲學(xué)之都”“東方的雅典”。早就有不少學(xué)者包括歷史學(xué)者和我提到過“汪老師你應(yīng)該去商丘看一看”，但我原來遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒想過商丘能給我如此之大的意外和震撼，所以當(dāng)時(shí)也只是隨聲附和一下：好啊，有機(jī)會我一定去商丘看看。我去過中國和全世界眾多的遺址和博物館，看過無數(shù)的文物，從來沒有像看商丘的歷史這樣的激動甚至炸裂。但這也說明其他很多學(xué)者尤其歷史學(xué)者是注意到商丘的特殊性的，但要把這種特殊性真正內(nèi)在的邏輯全看透，可以說必須具備全科型——跨一切學(xué)科的知識結(jié)構(gòu)才能做到。在第三代科學(xué)建立起來之前，商丘歷史的這種特殊性是不可能說清楚的。所以，并不是職業(yè)的學(xué)者和商丘本地學(xué)者不夠努力，而是如果沒有第三代科學(xué)方法的支持，商丘的特殊歷史價(jià)值和所有的邏輯是不可能說透的。這也是第三代科學(xué)方法必要性的又一次極為出色的證明。

當(dāng)然，必須要注意到：在任何歷史問題上想有所作為，首先應(yīng)當(dāng)特別尊重職業(yè)歷史學(xué)家和考古學(xué)家的工作。因?yàn)樗麄儾粌H是在相關(guān)領(lǐng)域是職業(yè)和專業(yè)的，而且也是因?yàn)樗麄冏隽诉@個(gè)研究過程最困難，最艱苦環(huán)節(jié)的工作。他們也擁有這個(gè)領(lǐng)域最專業(yè)的相關(guān)資源。例如政府主管機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)刊物、館藏的管理等。

商丘市民間文藝家協(xié)會主席張學(xué)勇贈送給我的關(guān)于商丘歷史文化研究的寶貴專著。其中大部分是張學(xué)勇主席本人撰寫，以及由他們組織180多位專家學(xué)者花了6年半時(shí)間整理出版的“國家歷史文化名城.商丘”系列叢書

第三個(gè)方面，要想總結(jié)出歷史的規(guī)律，找到其原因，一定不能僅僅從單一歷史事件本身出發(fā)考慮問題。因?yàn)榫蛦我坏臍v史事件，往往很容易形成怎么說好像都有理的結(jié)果。但凡是規(guī)律，一般來說不應(yīng)當(dāng)只是在單一事件上體現(xiàn)，而是會有重復(fù)性。只有對比多個(gè)同類歷史事件，才能真正找出規(guī)律來。例如，現(xiàn)在中國很流行西方偽史論。我對這個(gè)一直是持有積極期待，很希望他們能提供真正有說服力的證據(jù)，但必須特別謹(jǐn)慎的態(tài)度。只要能提供出真正科學(xué)的證據(jù)，我們并不在意觀點(diǎn)有多么新奇。但很遺憾，大多數(shù)西方偽史論采用的是想當(dāng)然的方式，不僅全都是間接的證據(jù)，而且并不了解真正專業(yè)的歷史研究行當(dāng)。例如有人認(rèn)為荷馬史詩有700多萬行，說是一個(gè)盲人說唱藝人荷馬傳下來，并被記錄在紙草上。700萬行的史詩怎么可能被一個(gè)盲人記住？這個(gè)成為質(zhì)疑的理由。但是，如果了解史詩的其他更多案例，就不會有這種質(zhì)疑了。中國藏族史詩格薩爾王，有兩千多萬行，遠(yuǎn)超荷馬史詩，也都是大字不識一個(gè)的說唱藝人全憑世代口口相傳記住的。還有其他很多民族的史詩，動輒幾百萬行上千萬行的規(guī)模。所以類似荷馬史詩這種規(guī)模根本就是一普遍規(guī)律。他們證明了人類的記憶力可以達(dá)到的程度。在文化娛樂太過缺乏的時(shí)代和民族里，說唱藝人的史詩是人們獲得娛樂的稀缺來源。這類藝人一輩子就吃這碗飯，天天都在背誦同一個(gè)史詩，所以記住這種規(guī)模的史詩并非難事。

還有人認(rèn)為在西方博物館里看到的文物都太新了，和剛造出來的一樣，所以一看就是假的。如果你根本就不知道還有“文物修復(fù)”這一個(gè)行當(dāng)，就來匆忙評價(jià)文物的真假，當(dāng)然就會出錯(cuò)了。可以去了解一下中國的故宮博物院，有多少天天在做文物修復(fù)和保護(hù)工作的人，他們工作的結(jié)果是什么，就不會把文物看起來很新當(dāng)作否定的理由了。

還有人發(fā)現(xiàn)其他國家古跡上面有鋼筋混凝土，馬上就說，你看，明擺著是造假對不對？你去敦煌石窟去看一看，外面也有大量的鋼筋混凝土。1961年3月4日，正值三年困難時(shí)期，國務(wù)院公布敦煌莫高窟為第一批全國重點(diǎn)文物保護(hù)單位。當(dāng)時(shí)周恩來總理撥款對敦煌莫高窟進(jìn)行加固保護(hù)。

第四，歷史直接測量數(shù)據(jù)的科學(xué)處理。原始的測量數(shù)據(jù)是不能直接拿來做科學(xué)證據(jù)的。什么是科學(xué)的證據(jù)？舉一個(gè)相對嚴(yán)格一些的例子來說，我們要想測空間的電磁場強(qiáng)，是不是場強(qiáng)儀上顯示出的數(shù)字，就可以直接拿來作為空間場強(qiáng)的數(shù)據(jù)？肯定不行。因?yàn)橐话銏鰪?qiáng)儀需要一個(gè)天線和衰減器來配合測量。假設(shè)天線的放大能力為10dB，衰減器為20dB，場強(qiáng)儀的測量結(jié)果是-5dBm。那么實(shí)際空間場強(qiáng)應(yīng)該是多少呢？是-5dBm+20-10=5dBm。也就是在測量之前被放大了，最后數(shù)據(jù)處理時(shí)就得減去。如果是被衰減了，就得加上去。這樣才能獲得空間場強(qiáng)的實(shí)際數(shù)據(jù)。這在一般自然科學(xué)領(lǐng)域很容易理解并注意到。但在歷史和考古研究領(lǐng)域，以及其他社會科學(xué)類的領(lǐng)域，就很容易被忽視。例如，我們把過去人類進(jìn)化的歷史分為舊石器時(shí)代和新石器時(shí)代。但是卻沒有注意到，不同的人造物，通過一定的時(shí)間之后，其衰減倍數(shù)是相差極大的。所以，如果想要恢復(fù)到文物所處時(shí)代的實(shí)際狀況，應(yīng)當(dāng)把其衰減倍數(shù)乘上去。被衰減的倍數(shù)越大，需要乘上去的倍數(shù)也越大。所以，不能說直接發(fā)現(xiàn)的某種東西少，就表明其影響小。石器之所以被發(fā)現(xiàn)得比較多，是因?yàn)槠渌p倍數(shù)非常小，而木器、皮草、竹器等衰減倍數(shù)就遠(yuǎn)遠(yuǎn)比石器要大。但很顯然，在遠(yuǎn)古時(shí)代制作木器要比制造石器材料選擇面大得多，制作起來也容易得多。所以，即使發(fā)現(xiàn)的數(shù)量比較少，也不能簡單地就只以發(fā)現(xiàn)的數(shù)量來直接作證據(jù)去評估這些木器最初制造時(shí)的情況。無論舊石器還是新石器時(shí)代，人類使用最多的工具應(yīng)當(dāng)還是木器。而如何去進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和修正，就需要非常專業(yè)的知識和技術(shù)來支撐。