廣東
近日，國家金融監督管理總局海南監管局公布一則重磅罰單，直指興業銀行?？诜中性诙囗椇诵臉I務中的管理漏洞。
該分行因貸款管理、投資業務管理及票據業務管理履職不力等問題，被處以305萬元高額罰款，并沒收違法所得2010元。
相關責任人員黎規群、吳剛等5人同時受到紀律處分，合計罰金達18萬元。
作為扎根海南十年的金融機構，興業銀行?？诜中性诜兆再Q港建設中表現活躍。
公開信息顯示，該行截至2024年3月已投放信貸資金近千億元，承銷地方債超百億元，在重點園區建設、城市更新等領域成績顯著。
然而此次處罰暴露出其在高速發展過程中存在的內控短板，特別是貸款審核、票據業務等關鍵環節的合規失效。
監管罰單中特別點名五位管理人員，其中黎規群、吳剛除警告外還被處以經濟處罰，謝紅衛、邢詒深、李偉三人受到警告處分。
這反映出問題不僅存在于操作層面，更涉及管理鏈條的多級失察。
值得注意的是，該行此前曾高調開展"興航程"合規建設活動，強調"全員全流程合規"，但此次事件表明其合規執行與宣傳成效存在明顯落差。
在海南自貿港金融開放不斷深化的背景下，此次處罰具有強烈警示意義。
監管部門通過305萬元罰單釋放從嚴整治市場亂象的信號，要求金融機構在追求規模擴張的同時，必須筑牢風險防控底線。
對于興業銀行?？诜中卸?，如何在保持業務創新活力的同時重構合規管理體系，將成為其未來發展的關鍵考驗。
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