北京
金融虎訊 1月9日消息，國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局與漳州金融監(jiān)管分局相繼發(fā)布行政處罰信息公示表，多家銀行及相關(guān)責(zé)任人受到不同程度處罰。
在陜西，興業(yè)銀行股份有限公司西安分行因員工行為管理不到位，被國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局處以38萬元罰款的行政處罰。與此同時(shí)，該行員工張倩存在違規(guī)向客戶推介投資產(chǎn)品、違規(guī)與客戶發(fā)生非正常資金往來等嚴(yán)重違規(guī)行為，被處以禁止從事銀行業(yè)工作兩年的行政處罰。員工行為管理一直是銀行內(nèi)控的重要環(huán)節(jié)，興業(yè)銀行西安分行此次受罰，凸顯了強(qiáng)化員工合規(guī)意識、完善行為管理機(jī)制的緊迫性。
同日，漳州金融監(jiān)管分局也亮出“罰單”。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司漳州市分行及相關(guān)責(zé)任人被指出存在多項(xiàng)違規(guī)問題，包括個(gè)人經(jīng)營性貸款、個(gè)人消費(fèi)性貸款、流動資金貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后管理不到位；給予投保人保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合同以外利益；未按規(guī)定進(jìn)行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和管理等。
針對上述問題，監(jiān)管部門對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司漳州市分行給予警告并合計(jì)處以191.5萬元罰款，對陳兆捷、涂秀榕給予警告，對林志娟給予警告并處以0.6萬元罰款。
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