信達(dá)證券：因業(yè)務(wù)違規(guī)被出具警示函，三季度部分風(fēng)控指標(biāo)走弱

近日，浙江證監(jiān)局披露關(guān)于對信達(dá)證券股份有限公司溫州甌江路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，信達(dá)證券股份有限公司溫州甌江路證券營業(yè)部存在以下問題：一是對兩融繞標(biāo)管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標(biāo)操作；二是未對客戶異常交易行為進(jìn)行有效監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位；三是個(gè)別員工展業(yè)行為未留痕,營業(yè)部對員工管理不到位、合規(guī)監(jiān)控不足。

根據(jù)歷史公開資料發(fā)現(xiàn)，信達(dá)證券曾在2025年3月收到過江蘇證監(jiān)局出具的警示函。信達(dá)證券股份有限公司無錫金融一街證券營業(yè)部存在個(gè)別員工向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測評答案、要求客戶在開戶資料中填寫虛假信息、在未全面準(zhǔn)確了解投資者適當(dāng)性的情況下向其推介私募產(chǎn)品等行為,反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項(xiàng)規(guī)定。

三季度部分風(fēng)控指標(biāo)走弱，中金公司吸收合并仍在推進(jìn)中

信達(dá)證券于2007年成立，2023年在上交所上市，目前總市值超過570億元。

2025年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營收30.19億元，同比增長28.46%；歸母凈利潤13.54億元，同比增長52.89%。對于利潤增長，公司稱主要系經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及投資業(yè)務(wù)增長所致。

數(shù)據(jù)顯示，2025年9月末，公司的流動性覆蓋率為177.3%，較2025年6月末上升15.19個(gè)百分點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為187.86%，較2025年6月末下降11.03個(gè)百分點(diǎn)；凈穩(wěn)定資金率為182.78%，較2025年6月末下降12.69個(gè)百分點(diǎn)；資本杠桿率為16.93%，較2025年6月末下滑0.53個(gè)百分點(diǎn)。

近期，中金公司計(jì)劃通過換股方式吸收合并信達(dá)證券、東興證券。信達(dá)證券已于2025年12月17日召開董事會，審議通過了本次交易的預(yù)案，公司股票隨后于12月18日復(fù)牌。目前，本次交易相關(guān)的審計(jì)等工作尚未完成，公司將在相關(guān)工作完成后，再次召開董事會審議本次交易的相關(guān)議案，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行后續(xù)有關(guān)程序及信息披露義務(wù)。

（文章序列號：2012008172285464576/PLH）