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問道者 | 杜一用
福建唯一的期貨業(yè)上市公司瑞達(dá)期貨最近收到了來自廈門證監(jiān)局的“罰單”,包括董事長林志斌在內(nèi)的四位高管一起被出具了警示函。這家期貨界的傳奇企業(yè)最近兩年可沒少吃“罰單”。
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林志斌可是國內(nèi)期貨業(yè)的大佬。瑞達(dá)是A股第二家期貨上市公司,他的前身是1993年成立的成都瑞達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)公司。根據(jù)期貨日報的報道,林志斌1991年就在當(dāng)時國內(nèi)最早的期貨公司當(dāng)業(yè)務(wù)員,1999年因緣際會開始出任瑞達(dá)期貨的副總經(jīng)理。
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林志斌進(jìn)入瑞達(dá)期貨有股臨危受命的味道。當(dāng)時國內(nèi)期貨行業(yè)多數(shù)不景氣,普遍掙扎在死亡線上,瑞達(dá)也好不到哪里去。美國次貸危機(jī)爆發(fā)前夕,原來的股東沒有信心再經(jīng)營下去,林志斌回到福建老家找資金收了瑞達(dá),從此成了這家期貨公司的實際控制人。
必須得承認(rèn),林志斌在經(jīng)營期貨上有一定天賦,同時也獲益于天時和地利。收下瑞達(dá)后,林志斌便決定關(guān)閉瑞達(dá)在上海、廣州、重慶等大城市的營業(yè)網(wǎng)點,把總部從成都遷到了廈門。他認(rèn)定,當(dāng)時福建還沒有期貨公司,而一線城市房租又太貴,在大城市硬撐就是等死。而同樣的經(jīng)營面積,泉州的租金只有上海的十分之一。
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林志斌決定戰(zhàn)略撤退,他上演了一出“期貨版農(nóng)村包圍城市”:把營業(yè)部從上海、廣州等大城市撤回福建三四線城市,只有先活下去,度過眼下的困難時期,才有可能再圖中原。
這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移還真救了瑞達(dá)期貨。2007年搬回福建后,瑞達(dá)的經(jīng)營狀況便逐漸峰回路轉(zhuǎn),沒多久硬是在小城市里闖出了一條血路,熬過了寒冬。行業(yè)回暖后,如林志斌所愿,瑞達(dá)重新殺回大城市,陸續(xù)在44座城市開出了分支機(jī)構(gòu)。2010年股指期貨上市,瑞達(dá)迎來了爆發(fā)期。2019年,瑞達(dá)期貨在深交所上市,成為南華期貨之后第二家在A股上市的期貨公司。
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瑞達(dá)上市之初市值一度逼近200億,持有超過25%股權(quán)的林志斌身家超過80億。這位原本只是在期貨公司當(dāng)業(yè)務(wù)員的打工仔成了“期貨大佬”。
功成名就后的林志斌不時被媒體關(guān)注,在接受采訪時他經(jīng)常強(qiáng)調(diào),“合規(guī)經(jīng)營是期貨的生命線”。然而,最近兩年瑞達(dá)期貨的生命線頻頻出問題。
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今年4月30日的公告披露,瑞達(dá)期貨的風(fēng)險管理子公司瑞達(dá)新控資本貿(mào)易類業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不符合會計準(zhǔn)則,導(dǎo)致財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。更正后,2022年的營業(yè)收入減少了7700多萬元。為此,瑞達(dá)期貨被廈門證監(jiān)局出具警示函,責(zé)任人被處分,包括林志斌在內(nèi)的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和首席風(fēng)險官被出具警示函,并記入誠信檔案。深交所同步下發(fā)監(jiān)管函,強(qiáng)調(diào)高管履職問題。
這不是孤例事件。
去年8月,因為互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全,由于存在無證員工從事期貨業(yè)務(wù)、宣傳內(nèi)容片面、與第三方合作不規(guī)范等原因,瑞達(dá)期貨被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正。那一次,瑞達(dá)總經(jīng)理和首席風(fēng)險官被監(jiān)管談話,相關(guān)部門負(fù)責(zé)人被出具了警示函。
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更早之前的2024年4月,瑞達(dá)期貨海南分公司還因為存在客戶信息管理不當(dāng)、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控缺失、營銷人員管理混亂、適當(dāng)性管理不到位等問題收到了海南證監(jiān)局的罰單。海南分公司被責(zé)令改正,分公司相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函。這個事件導(dǎo)致瑞達(dá)期貨2023-2024年度信息披露評級從A降為B。
瑞達(dá)期貨撞在了槍口上。近期,期貨行業(yè)監(jiān)管力度加大,山金期貨和上海亞東期貨都因為內(nèi)控問題受到了處罰。瑞達(dá)期貨在一年多時間里屢次違規(guī),被監(jiān)管部門重點關(guān)注,成為行業(yè)整頓的典型。對視風(fēng)險如生命的瑞達(dá)期貨來說,存在的問題確實不容忽視。
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