我國(guó)對(duì)銻出口管制政策沿革及管制范圍

前言

銻是一種重要的工業(yè)原料，被稱(chēng)為“工業(yè)味精”，廣泛應(yīng)用于軍工領(lǐng)域、半導(dǎo)體領(lǐng)域、阻燃劑、鉛酸蓄電池等。因其在國(guó)防和工業(yè)中的關(guān)鍵作用，我國(guó)對(duì)銻及其相關(guān)物項(xiàng)長(zhǎng)期實(shí)施嚴(yán)格的出口管制措施。本文擬從政策沿革、合規(guī)重點(diǎn)及應(yīng)對(duì)路徑等方面展開(kāi)分析。

一、銻出口管制的政策沿革

（一）早期配額管理階段

早在2024年之前，我國(guó)雖未對(duì)銻實(shí)施出口管制，但其長(zhǎng)期屬于限制出口的貨物。2001年1月1日起實(shí)施的《鎢及鎢制品、銻及銻制品出口經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法》明確規(guī)定，銻及銻制品出口企業(yè)據(jù)其所分配的配額數(shù)量申領(lǐng)出口許可證。

此后，根據(jù)《2008年出口許可證管理貨物目錄》，銻被納入實(shí)施出口配額許可證管理的范疇，商務(wù)部每年更新目錄，銻長(zhǎng)期被列為“出口配額許可證管理貨物”。

（二）出口許可證管理階段

2016年12月30日，商務(wù)部、海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布《2017年出口許可證管理貨物目錄》，對(duì)銻的管理方式進(jìn)行了重要調(diào)整，由配額許可證管理調(diào)整為出口許可證管理。延續(xù)至今，銻仍屬于出口許可證管理貨物，被列入《出口許可證管理貨物目錄（2025年）》中。

（三）兩用物項(xiàng)出口管制階段

2024年9月15日，商務(wù)部、海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)、超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告》（2024年第33號(hào)公告，現(xiàn)已失效），對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制。該公告規(guī)定，滿足特定技術(shù)參數(shù)的銻相關(guān)物項(xiàng)，未經(jīng)許可不得出口。出口經(jīng)營(yíng)者如擬出口屬于管制范圍的銻相關(guān)物項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可手續(xù)，具體流程為通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提交申請(qǐng)；經(jīng)商務(wù)部審查準(zhǔn)予許可的，由商務(wù)部核發(fā)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。

2024年12月1日，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部等多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管制清單》），以清單形式明確了包括銻相關(guān)物項(xiàng)在內(nèi)的具體管制范圍。

根據(jù)《管制清單》，對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)進(jìn)行出口管制，其管制原因是“0.與常規(guī)武器相關(guān)”，目前被列入清單的銻相關(guān)物項(xiàng)為：

2024年12月03日，商務(wù)部發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制的公告》（公告2024年第46號(hào)）規(guī)定：“原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口”，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管力度，實(shí)施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查。

二、出口銻企業(yè)合規(guī)重點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)研判

（一）準(zhǔn)確識(shí)別管制范圍

并非所有涉銻貨物都屬于出口管制范疇。擬出口涉銻貨物是否屬于出口管制范圍的，出口經(jīng)營(yíng)者需對(duì)照《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制清單》就擬出口貨物的性能指標(biāo)、主要用途等識(shí)別判定，并從最終用戶、最終用途等多方面綜合考慮。若出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口的銻貨物或相關(guān)技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制物項(xiàng)的，可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》第十二條第二款向國(guó)家出口管制管理部門(mén)提出咨詢，降低誤判風(fēng)險(xiǎn)。

（二）出口《管制清單》以外的貨物也可能需要申請(qǐng)?jiān)S可

出口經(jīng)營(yíng)者擬出口的涉銻貨物、技術(shù)和服務(wù)，即便未列入現(xiàn)行有效的管制目錄或清單范圍內(nèi)，也可能受到管制。根據(jù)《出口管制法》第十二條第一款之規(guī)定，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者在接到國(guó)家出口管制管理部門(mén)通知后，知悉其出口行為可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)情形之一：

1.危害國(guó)家安全和利益；

2.被用于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

3.被用于恐怖主義目的。

則無(wú)論擬出口涉銻貨物、技術(shù)和服務(wù)的具體技術(shù)參數(shù)或者用途如何，均應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可。

（三）針對(duì)特定國(guó)家或地區(qū)采取的管制措施

商務(wù)部2024年第46號(hào)公告明確規(guī)定對(duì)包括銻在內(nèi)的相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美出口“原則上不予許可”。該管制措施并不意味著涉銻相關(guān)物項(xiàng)禁止向美國(guó)出口，企業(yè)仍可按規(guī)定程序提交出口許可申請(qǐng)，但相關(guān)主管部門(mén)將采取更為審慎的審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)最終用戶和最終用途進(jìn)行嚴(yán)格核查，使得相關(guān)物項(xiàng)對(duì)美出口的許可獲批難度顯著提高。

（四）最終用戶與最終用途管理

對(duì)于未列入出口管制范圍的涉銻貨物、技術(shù)或服務(wù)出口時(shí)，出口經(jīng)營(yíng)者仍需對(duì)交易方進(jìn)行嚴(yán)格審查義務(wù)，重點(diǎn)關(guān)注交易方是否被列入管控名單。

根據(jù)《出口管制條例》第二十四條，出口經(jīng)營(yíng)者在申請(qǐng)銻相關(guān)物項(xiàng)出口許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交由最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。根據(jù)具體情況，主管部門(mén)可能要求提供進(jìn)口方所在國(guó)家或地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具的證明，最終用戶需承諾不得擅自改變用途或轉(zhuǎn)讓。如發(fā)現(xiàn)最終用戶或者最終用途有可能改變的，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定立即報(bào)告國(guó)家出口管制管理部門(mén)。

三、出口銻企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)路徑

（一）企業(yè)可以對(duì)自身可能存在的出口管制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期的全面評(píng)估。

1.經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品情況：系統(tǒng)梳理所有涉銻產(chǎn)品，逐一核對(duì)其是否被列入《管制清單》或?qū)嵤┡R時(shí)管制。對(duì)于未列入清單的物項(xiàng)，必須就其潛在用途進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)研判是否存在《出口管制法》第十二條所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)情形。

對(duì)于屬于兩用物項(xiàng)的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請(qǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證，如實(shí)申報(bào)出口并交驗(yàn)許可證件。對(duì)于在初步識(shí)別后仍無(wú)法確定是否屬于兩用物項(xiàng)的產(chǎn)品，可向國(guó)家出口管制管理部門(mén)提出咨詢。

2.客戶與交易風(fēng)險(xiǎn)：客戶的主要業(yè)務(wù)范圍是否涉及軍事、核、航天等敏感領(lǐng)域；明確其是生產(chǎn)商、經(jīng)銷(xiāo)商還是最終用戶；是否被列入我國(guó)管控名單等禁止或限制交易名單，或被列入聯(lián)合國(guó)的制裁清單；同時(shí)，應(yīng)評(píng)估客戶所在國(guó)家或地區(qū)的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.加強(qiáng)最終用戶和最終用途管理

嚴(yán)格評(píng)估、核查管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途，準(zhǔn)確識(shí)別不實(shí)的最終用戶和最終用途信息，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。

1.向客戶了解最終用途，并要求客戶簽署最終用途聲明。

2.企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)出口管制物項(xiàng)的最終用戶、最終用途、安裝地點(diǎn)等可能發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)按照《出口管制法》第十六條要求，立即報(bào)告國(guó)家出口管制管理部門(mén)。

（二）必要時(shí)，可以尋求專(zhuān)業(yè)海關(guān)律師協(xié)助、指導(dǎo)相關(guān)工作。

1.協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)確理解并適用《管制清單》中關(guān)于銻相關(guān)物項(xiàng)的具體技術(shù)參數(shù)和管制要求，提供專(zhuān)業(yè)的法律分析意見(jiàn)；

2.指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備并向國(guó)家出口管制管理部門(mén)提交咨詢申請(qǐng)材料；

3.協(xié)助企業(yè)建立健全內(nèi)部合規(guī)審查制度，完善客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制；

4.在企業(yè)面臨海關(guān)質(zhì)疑或稽查時(shí)，提供專(zhuān)業(yè)的法律指導(dǎo)等等。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)與財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 程潔怡