廣東
截至12月13日，今年以來監管層已累計開出罰單76張，涉及49家投顧機構，罰單數量已超去年全年水平。從處罰類型來看，逾六成投顧機構被要求責令改正，10多家投顧機構被警示，還有機構被暫停新增客戶。
年內多次收罰單的投顧機構分別有：容維證券、愛贏證券、慧研智投、山東神光、港澳資訊、中方信富等。
被監管層暫停新增客戶1-6個月的部分投顧機構：如慧研智投、科德投顧、百瑞贏被暫停新增客戶6個月，匯正財經、金證投顧、港澳資訊、中富金石、頂點財經、珞珈投資、啟富投顧等被暫停新增客戶3個月。此外，錢坤云被暫停新增客戶2個月，愛贏投顧被暫停新增客戶1個月。
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