中泰證券：因業務違規被罰86.9萬元，近期定增募資60億元

近日，中國人民銀行山東省分行披露關于對中泰證券的行政處罰決定信息公示（魯銀罰決字〔2025〕29號）。

公告顯示，中泰證券因未按照規定開展客戶盡職調查、未按照規定報告可疑交易，被中國人民銀行山東省分行予以警告，并罰款869000元。

根據歷史公開資料發現，中泰證券曾在2025年2月收到過中國證監會出具的警示函。中泰證券的違規行為包括：一是盡職調查不規范，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發行承銷不規范，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發行人及時履行信息披露義務；四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責。

三季度利潤大幅增長，近期完成60億元定增

中泰證券于2001年成立，2020年在上交所上市。

2025年前三季度，公司實現營收90.05億元，同比增長21.3%；歸母凈利潤13億元，同比增長158.63%。對于利潤大幅增長，公司稱主要系財富管理業務、投資業務、資產管理業務收入同比增加所致。

數據顯示，2025年9月末，公司的流動性覆蓋率為279.22%，較2025年6月末上升12.26個百分點；風險覆蓋率為254.6%，較2025年6月末下降7.85個百分點；凈穩定資金率為169.43%，較2025年6月末下降1.69個百分點；資本杠桿率為18.98%，較2025年6月末下滑0.65個百分點。

2025年12月，中泰證券披露了最新定增發行情況，公司通過定增方式共募資60億元，實際募資凈額達59.19億元，發行對象包括控股股東棗礦集團、湖北省鐵路發展基金等15名投資者。根據募資說明書，本次定增資金計劃用于信息技術及合規風控投入、另類投資業務、做市業務、購買國債等證券、財富管理業務、償還債務及補充其他營運資金。

截至2025年6月末，公司資產負債率為68.58%，有息負債總額為897.76億元，其中短期借款、應付短期融資款、拆入資金、賣出回購金融資產款等短期債務占比為53.55%。公司稱本次定增募集資金到位后，有利于公司償債能力的增強，財務風險的下降。

此外，中泰證券近期披露公告，稱公司收到證監會出具的《關于同意中泰證券股份有限公司向專業投資者公開發行短期公司債券注冊的批復》，本次公開發行短期公司債券面值余額不超過150億元。

（文章序列號：2009512830054830080/PLH）