獨家｜兩家股份行新動作，分行一把手開始兼任合規官

商業銀行，已經不再局限于在總行層面設立首席合規官了。

券商中國記者獨家獲悉，平安銀行1月27日集中發布一批任命，在八家分行任命行長兼任合規官。繼興業銀行任命七家分行行長兼任合規官后，平安銀行成為又一家在分行層面完成合規官配備的股份行。

分行一把手開始兼任合規官

券商中國記者獲悉，就在剛開完全行2026年工作會議的第二天，1月27日，平安銀行就對內發布了一批任命：任命重慶、昆明、青島、佛山、烏魯木齊、沈陽、哈爾濱、西安八家分行的行長，兼任分行合規官。

也是在近日，據“金融人事”報道，興業銀行在北京、上海、南京、杭州、廣州、深圳、濟南七家分行任命分行行長兼任合規官。

《金融機構合規管理辦法》對金融機構總部設立首席合規官的要求是硬性的，而對省級分支機構或者一級分支機構設立合規官的說法是“原則上應設”。

業內人士對記者分析稱，兩家銀行在分行層面任命行長兼任合規官，能更主動推動合規管理制度嵌入業務全流程，避免合規與基層業務脫節，提高合規與風險管理效率。相信兩家銀行不是唯二，更多銀行將不僅按照金融監管總局《金融機構合規管理辦法》在總行設立首席合規官，也會在分行層面設立合規官。

總行層面，興業銀行首席合規官由副行長孫雄鵬兼任；平安銀行首席合規官由行長助理、首席風險官吳雷鳴兼任，但兩者均是在2025年12月才被董事會聘任為首席合規官，兩者任職資格均待國家金融監督管理總局核準。

已有20多家行設置首席合規官

多家銀行趕在《金融機構合規管理辦法》的過渡期( 2025年3月1日-2026年3月1日 )落幕之前，漸次完成首席合規官配置。

僅在2025年12月，就有江陰銀行、平安銀行、興業銀行、南京銀行、民生銀行、瑞豐銀行等六家銀行董事會通過聘任首席合規官的議案，相關任職資格尚待監管部門核準。

除了上述6家銀行，據券商中國記者根據公開報道不完全梳理，2025年還有華夏銀行、吉林銀行、始興大眾村鎮銀行、哈爾濱銀行、內蒙古農商銀行、瑞穗銀行（中國）、海南農商行、廣西北部灣銀行、濟寧銀行、吉林農商銀行、龍江銀行、瑞士銀行（中國）、常熟銀行、紫金銀行、寧波銀行、江蘇銀行陸續宣布首席合規官的聘任。

歸納總結，已披露的20多家銀行的首席合規官多由現有高管兼任，任職背景集中于行長、副行長、首席風險官或行助等。在設置首席合規官的進程里，我國銀行業的合規制度建設也被認為從“形式合規”向“實質合規”轉變。

責編：戰術恒

排版：汪云鵬

校對：王朝全

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