上海
藍(lán)鯨新聞1月21日訊，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指深圳高申資產(chǎn)管理有限公司及劉文廣。
決定書顯示，深圳高申資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是非公司登記從業(yè)人員參與私募基金運(yùn)營(yíng)，說明公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是不公平對(duì)待其管理的高申德倫私募證券投資基金、高申鹿鳴起航私募證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)；三是未定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。
劉文廣擔(dān)任高申德倫私募證券投資基金、高申鹿鳴起航私募證券投資基金的投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)相關(guān)投資交易，具體實(shí)施了不公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳高申資產(chǎn)管理有限公司、劉文廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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