我國(guó)降低相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美出口管制——解讀商務(wù)部72號(hào)、46號(hào)公告

一、前言

2025年11月9日，商務(wù)部發(fā)布公告2025年72號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“72號(hào)公告”），宣布自即日起至2026年11月27日，商務(wù)部公告2024年第46號(hào)（《關(guān)于加強(qiáng)相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制的公告》，以下簡(jiǎn)稱“46號(hào)公告”）第二款暫停實(shí)施。

46號(hào)公告第二款規(guī)定：“原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口；對(duì)石墨兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口，實(shí)施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查。”該條款的暫停實(shí)施并不意味著中國(guó)不再對(duì)鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項(xiàng)進(jìn)行出口管制。這些物項(xiàng)已被列于《兩用物項(xiàng)出口管制清單》，出口此《清單》內(nèi)兩用物項(xiàng)仍需向商務(wù)部申請(qǐng)?jiān)S可，只是審批的力度從“原則上不予許可”“實(shí)施更嚴(yán)格的審查”調(diào)整為兩用物項(xiàng)普遍適用出口許可證審批力度。如果借用美國(guó)出口管制的相關(guān)概念，即所涉物項(xiàng)的出口許可審批從“推定拒絕”變更為“逐案審批”。

在全球經(jīng)貿(mào)格局充滿不確定性的背景下，關(guān)稅與出口管制成為地緣政治談判的籌碼，相關(guān)政策頻繁變動(dòng)。根據(jù)我國(guó)《出口管制法》相關(guān)規(guī)定，出口經(jīng)營(yíng)者有義務(wù)依法依規(guī)出口，如觸犯管制規(guī)定，可能面臨行政處罰甚至刑事追責(zé)。因此出口經(jīng)營(yíng)者有必要詳細(xì)了解我國(guó)出口管制制度及最新規(guī)則動(dòng)向，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

72號(hào)公告雖降低了鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美出口管制力度，但相關(guān)物項(xiàng)仍然受到出口管制。為明晰出口風(fēng)險(xiǎn)，本文將結(jié)合我國(guó)出口管制制度深入解讀72號(hào)、46號(hào)公告。

二、我國(guó)《出口管制法》下的管制物項(xiàng)

《出口管制法》第二條規(guī)定：“國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng)）的出口管制，適用本法?！?strong>從表現(xiàn)形式來(lái)看，我國(guó)《出口管制法》下的管制物項(xiàng)包括：

1.《兩用物項(xiàng)出口管制清單》《核出口管制清單》《軍品出口管理清單》《兩用物項(xiàng)與技術(shù)進(jìn)出口許可證管制目錄》（以下統(tǒng)稱管制清單）所列物項(xiàng)。

需注意，《兩用物項(xiàng)與技術(shù)進(jìn)出口許可證管制目錄》分為《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證管理目錄》（包括監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例名錄所列物項(xiàng)、易制毒化學(xué)品、放射性同位素、商用密碼進(jìn)口許可清單所列物項(xiàng)）和《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》（包括《兩用物項(xiàng)出口管制清單》所列物項(xiàng)、《核出口管制清單》所列物項(xiàng)和技術(shù)以及易制毒化學(xué)品）兩個(gè)部分?！秲捎梦镯?xiàng)出口管制清單》是《目錄》的一部分，進(jìn)出口《目錄》所列物項(xiàng)、技術(shù)，均應(yīng)依法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。

2.國(guó)家出口管制管理部門對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施的臨時(shí)管制措施。

臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過(guò)二年。臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。

3.“兜底條款”。

出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可：（一）危害國(guó)家安全和利益；（二）被用于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；（三）被用于恐怖主義目的。

三、72號(hào)、46號(hào)公告的主要內(nèi)容

如上文所述，即使72號(hào)公告宣布暫停46號(hào)公告第二款的實(shí)施，但公告涉及的物項(xiàng)仍受到出口管制，因此仍有必要了解相關(guān)物項(xiàng)現(xiàn)行的出口管制措施。

72號(hào)公告規(guī)定：“經(jīng)批準(zhǔn)，自即日起至2026年11月27日，商務(wù)部公告2024年第46號(hào)（《關(guān)于加強(qiáng)相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制的公告》）第二款暫停實(shí)施?！?/p>

46號(hào)公告規(guī)定：“一、禁止兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)軍事用戶或軍事用途出口。二、原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口；對(duì)石墨兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口，實(shí)施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查。”

（一）“禁止兩用物項(xiàng)向美國(guó)軍事用戶或軍事用途出口”

1.要區(qū)分“禁止”與“限制”的概念

我國(guó)《出口管制法》上的“限制”是指在一定條件下，可以出口。如出口管制清單內(nèi)產(chǎn)品，在獲得出口許可證后，可以出口?！敖埂眲t是在任何情況下均不能出口。

2.公告所涉及兩用物項(xiàng)的范圍。

兩用物項(xiàng)是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

因此，《兩用物項(xiàng)出口管制清單》暫未列名的，但符合上述兩用物項(xiàng)概念的貨物、技術(shù)和服務(wù)，也可能在公告所指的禁止出口范圍內(nèi)。比如針對(duì)特定物項(xiàng)的臨時(shí)管制措施，在臨時(shí)管制有效期內(nèi)，并不在《兩用物項(xiàng)出口管制清單》內(nèi)，但在實(shí)施期限屆滿前，又被納入管制清單，這是清單范圍的有限性和滯后性。（臨時(shí)管制也需要發(fā)布公告，跟清單范圍本身不沖突。）

3.美國(guó)軍事用戶與軍事用途

《出口管制法》第十條規(guī)定：“根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要……國(guó)家出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門可以禁止相關(guān)管制物項(xiàng)的出口，或者禁止相關(guān)管制物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人出口。”

46號(hào)公告的“美國(guó)軍事用戶或軍事用途出口”就屬于被禁止的最終用戶和最終用途。目前，我國(guó)出口管制管理部門未發(fā)布外國(guó)軍事用戶的清單，也暫未發(fā)布規(guī)定對(duì)“軍事用戶”及“軍事用途”的概念進(jìn)行定義，而是以具體規(guī)章或規(guī)范性文件的形式列明受限制的“軍事用戶”等。2024年5月22日、2024年9月18日、2024年10月10日、2024年12月5日、2024年12月27日，外交部分別發(fā)布令第7、12、13、14、16號(hào)，宣布對(duì)美國(guó)軍工企業(yè)及高級(jí)管理人員采取反制措施，并列舉了相關(guān)企業(yè)和人員，禁止我國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與清單內(nèi)企業(yè)和人員進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)。

在該清單內(nèi)的企業(yè)便屬于美國(guó)軍事用戶限制范圍，但這并不意味著清單外的企業(yè)就不是美國(guó)軍事用戶，還需要由國(guó)家出口管制管理部門根據(jù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的管制物項(xiàng)最終用戶和最終用途證明文件進(jìn)行評(píng)估、核查。

（二）鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)物項(xiàng)的出口管制政策

1.我國(guó)對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)的出口管制

我國(guó)對(duì)鎵、鍺的出口管制始于2023年8月1日生效的商務(wù)部、海關(guān)總署公告2023年第23號(hào)（關(guān)于對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告），該公告宣布對(duì)鎵相關(guān)單質(zhì)、鍺相關(guān)單質(zhì)實(shí)施出口管制，屬于臨時(shí)管制措施。

2024年11月15日，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國(guó)家密碼局公告2024年第51號(hào)發(fā)布的《兩用物項(xiàng)出口管制清單》將鎵相關(guān)單質(zhì)、鍺相關(guān)單質(zhì)列入出口管制清單，23號(hào)公告失效。根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制清單》，我國(guó)目前對(duì)下列鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制：

2.我國(guó)對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)的出口管制

早在1998年，海關(guān)總署署辦〔1998〕163號(hào)就明確將銻品作為重點(diǎn)敏感商品管理。銻品出口要嚴(yán)格憑有效出口許可證驗(yàn)放。2000年12月4日，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布《鎢及鎢制品、銻及銻制品出口經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法》，宣布自2001年1月1日起對(duì)銻及銻制品開(kāi)采、生產(chǎn)和銷售實(shí)行總量控制，并對(duì)出口實(shí)行配額和許可證管理，銻及銻制品出口由外經(jīng)貿(mào)部核定具有銻及銻制品出口經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)營(yíng)。該暫行辦法于2021年9月1日起失效。

2007年12月29日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2007年第101號(hào)公布《2008年出口許可證管理貨物目錄》，對(duì)銻及銻制品實(shí)行出口配額許可證管理，并實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理，該管理政策一直延續(xù)至2016年。

2016年12月30日商務(wù)部、海關(guān)總署公告2016年第86號(hào)公布的《2017年出口許可證管理貨物目錄》將銻及銻制品從出口配額許可證管理變更為出口許可證管理，由商務(wù)部、商務(wù)部駐各地特派員辦事處負(fù)責(zé)簽發(fā)出口許可證。直至《2025年出口許可證管理貨物目錄》，仍將銻及銻制品列為出口許可證管理貨物。因銻相關(guān)物項(xiàng)被列于《兩用物項(xiàng)出口管制清單內(nèi)》，如出口經(jīng)營(yíng)者取得《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證》的，可免于申領(lǐng)出口許可證。

2024年8月15日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2024年第33號(hào)（關(guān)于對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)、超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告）宣布對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)、超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制，屬于臨時(shí)管制措施。隨后，銻相關(guān)物項(xiàng)被列入2024年11月15日公布的《兩用物項(xiàng)出口管制清單》，33號(hào)公告失效。因此，目前出口下列銻相關(guān)物項(xiàng)需要申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可證：

3.我國(guó)對(duì)超硬材料相關(guān)物項(xiàng)的出口管制

我國(guó)對(duì)超硬材料的出口管制始于商務(wù)部、海關(guān)總署公告2024年第33號(hào)（關(guān)于對(duì)銻相關(guān)物項(xiàng)、超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告），隨后超硬材料相關(guān)物項(xiàng)也被列入《兩用物項(xiàng)出口管制清單》，如下圖：

2025年10月9日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第55號(hào)（關(guān)于公布對(duì)超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告）對(duì)超硬材料管制物項(xiàng)的范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，具體如下圖。但該公告經(jīng)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第70號(hào)確定，自2025年11月7日起至2026年11月10日，暫停實(shí)施。

4.我國(guó)對(duì)石墨相關(guān)物項(xiàng)的出口管制

2006年7月27日發(fā)布的商務(wù)部、國(guó)防科工委、海關(guān)總署公告2006年第50號(hào)宣布對(duì)石墨類相關(guān)制品實(shí)施臨時(shí)出口管制措施。商務(wù)部、海關(guān)總署公告2023年第39號(hào)（關(guān)于優(yōu)化調(diào)整石墨物項(xiàng)臨時(shí)出口管制措施的公告）對(duì)50號(hào)公告所列的物項(xiàng)范圍進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，對(duì)部分物項(xiàng)實(shí)施出口管制。隨后，石墨相關(guān)物項(xiàng)被列入《兩用物項(xiàng)出口管制清單》，如下圖：

2025年10月9日發(fā)布的商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第58號(hào)宣布對(duì)人造石墨負(fù)極材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制。但同樣的，該公告經(jīng)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第70號(hào)確定，自2025年11月7日起至2026年11月10日，暫停實(shí)施。

四、結(jié)語(yǔ)

72號(hào)公告對(duì)46號(hào)公告第二款的暫停實(shí)施是中美吉隆坡經(jīng)貿(mào)磋商的結(jié)果。同樣的，2025年11月7日，商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布2025年第70號(hào)公告宣布，自公告發(fā)布之日至2026年11月10日，暫停實(shí)施商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第55號(hào)、56號(hào)、57號(hào)、58號(hào)，此一系列出口管制公告涉及稀土、超硬材料、鋰電池和人造石墨負(fù)極材料相關(guān)物項(xiàng)。雖公告未明確是對(duì)美出口管制，但其實(shí)際是針對(duì)美國(guó)所發(fā)布的BIS 50%規(guī)則以及其他針對(duì)中國(guó)的關(guān)稅及制裁措施所實(shí)施的反制措施。

相較于十月初我國(guó)頻繁新發(fā)的出口管制公告，自中美吉隆坡經(jīng)貿(mào)磋商后，暫未有新政策發(fā)布。我們也將繼續(xù)關(guān)注出口管制領(lǐng)域，持續(xù)為出口經(jīng)營(yíng)者提供合規(guī)指引。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)與財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 朱蕾律師