陳薊：污染環(huán)境罪案件非法處置行為的認(rèn)定及辯護(hù)策略

厚積薄發(fā)

啟行千里

根據(jù)《刑法》第三百三十八條的規(guī)定，污染環(huán)境罪的主要行為手段是違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒或者處置相關(guān)廢物或有害物質(zhì)。具體到辯護(hù)工作中，關(guān)于危廢的認(rèn)定辯訴雙方更容易達(dá)成一致；而違反國(guó)家規(guī)定非法處置行為的認(rèn)定則存在一定爭(zhēng)議。結(jié)合此前的辯護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在關(guān)鍵問題上堅(jiān)持非法處置行為嚴(yán)格證據(jù)審查的標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先考量無罪辯護(hù)的策略，再適時(shí)調(diào)整策略盡量減輕認(rèn)定當(dāng)事人罪責(zé)的目的。

一、非法處置行為認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以實(shí)害結(jié)果為導(dǎo)向

《刑法》第三百三十八條關(guān)于污染環(huán)境罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)明確是“非法排放、傾倒或者處置相關(guān)危廢或有害物質(zhì)”加“嚴(yán)重污染環(huán)境”。而“嚴(yán)重污染環(huán)境”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，兩高相關(guān)新舊司法解釋均主要以被排放、傾倒、處置的有害物質(zhì)或危廢數(shù)量來認(rèn)定。如最高人民法院、最高人民檢察院2023年出臺(tái)的《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條規(guī)定，非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的；排放、傾倒、處置含鉛、汞、鎘、鉻、砷、鉈、銻的污染物，超過國(guó)家或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)三倍以上的；等等類型列舉均是以實(shí)際數(shù)量為依據(jù)。除此以外，第一條規(guī)定也列舉了造成區(qū)域飲水?dāng)嗨绊憽⑦`法所得或造成財(cái)產(chǎn)損失、受到相關(guān)行政處罰后仍采取違法排污排廢行為、重點(diǎn)單位修改監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)排放污染物等情形，也屬于“嚴(yán)重污染環(huán)境”的范疇。無論是結(jié)合其他具體情形認(rèn)定的內(nèi)容，還是僅從“嚴(yán)重污染環(huán)境”的字面意思和常情常理出發(fā)，我認(rèn)為污染環(huán)境罪的認(rèn)定絕不是僅從行為人排放、傾倒、處置的動(dòng)作來判斷，而核心在于是否存在“嚴(yán)重污染環(huán)境”的實(shí)害結(jié)果。

案例（青城陽檢一部刑不訴[2021]Z317號(hào)不起訴決定書）：2018年4月至今，劉某某（另案處理）在青島市城陽區(qū)**街道**小學(xué)北側(cè)租賃院區(qū)，在無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證的情況下非法收購、貯存、處置、出售廢鉛蓄電池，期間，該將收購的部分廢鉛蓄電池拆解，產(chǎn)生的廢液非法傾倒至院區(qū)東側(cè)路邊水溝，經(jīng)環(huán)保部門對(duì)水溝附近土壤抽樣檢測(cè)，1#點(diǎn)鉛含量為100mg/kg，2#點(diǎn)鉛含量為773mg/kg。2020年7月至2021年4月，被不起訴人徐某某在無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，向劉某某非法出售廢鉛蓄電池。最終檢察院認(rèn)為青島市公安局城陽分局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足：首先，徐某某無證出售廢鉛蓄電池的行為不能認(rèn)定為污染環(huán)境罪中的非法處置行為；其次，認(rèn)定徐某某主觀明知?jiǎng)⒛衬撤欠ㄌ幹脧U鉛蓄電池而仍然提供幫助的證據(jù)不足，不符合起訴條件。

案例中做出不起訴決定的檢察院主要核心觀點(diǎn)是無證出售廢棄鉛蓄電池不等同與污染環(huán)境罪中的非法處置行為。或許持有罪傾向的觀點(diǎn)認(rèn)為，該案中劉某某收購電池后拆解、傾倒廢液的污染環(huán)境結(jié)果與徐某某此前出售廢棄電池的行為存在一定的因果關(guān)系，但認(rèn)為徐某某出售行為是否屬于刑法層面的非法處置行為，還應(yīng)當(dāng)采取更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)較為妥帖。

2019年兩高三部在《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會(huì)紀(jì)要》（以下稱《會(huì)議紀(jì)要》）中明確了關(guān)于非法排放、傾倒、處置行為的認(rèn)定：司法實(shí)踐中認(rèn)定非法排放、傾倒、處置行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《環(huán)境解釋》的有關(guān)規(guī)定精神，從其行為方式是否違反國(guó)家規(guī)定或者行業(yè)操作規(guī)范、污染物是否與外環(huán)境接觸、是否造成環(huán)境污染的危險(xiǎn)或者危害等方面進(jìn)行綜合分析判斷。對(duì)名為運(yùn)輸、貯存、利用，實(shí)為排放、傾倒、處置的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法排放、傾倒、處置行為，可以依法追究刑事責(zé)任。比如，未采取相應(yīng)防范措施將沒有利用價(jià)值的危險(xiǎn)廢物長(zhǎng)期貯存、擱置，放任危險(xiǎn)廢物或者其有毒有害成分大量揚(yáng)散、流失、泄漏、揮發(fā)，污染環(huán)境的。結(jié)合《會(huì)議紀(jì)要》的精神考察前述案例，直接導(dǎo)致環(huán)境污染結(jié)果的是劉某某的傾倒廢液行為，而徐某某向無危廢處置許可證的劉某某出售廢電池雖然也不合規(guī)，但司法機(jī)關(guān)看來還尚不足以評(píng)價(jià)為刑法層面的非法處置行為。

二、共同犯罪中非法處置行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)考量行為是否對(duì)環(huán)境污染實(shí)害結(jié)果提供幫助

最高人民法院、最高人民檢察院2023年出臺(tái)的《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條規(guī)定：“明知他人無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證，向其提供或者委托其收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)重污染環(huán)境的，以共同犯罪論處。”從前述案例中可知，司法機(jī)關(guān)在考察行為人徐某某無證出售固廢后還繼續(xù)審查徐某某是否屬于劉某某污染環(huán)境的共犯。而司法機(jī)關(guān)最終認(rèn)為徐某某沒有對(duì)劉某某拆解電池、傾倒廢液提供幫助，故沒有認(rèn)定徐某某與劉某某成立共同犯罪。實(shí)際上，司法機(jī)關(guān)還是圍繞了傾倒電池廢液才是本案唯一的非法處置危廢行為，只有這一行為最終導(dǎo)致了環(huán)境污染的后果。進(jìn)而審查徐某某是否為劉某某拆解電池、傾倒廢液提供了幫助作用。

然而，我們此前辦理的一起類似的污染環(huán)境案，司法機(jī)關(guān)的觀點(diǎn)與前述案例完全相反。該案中我們作為J公司的辯護(hù)人于審查起訴階段介入案件。該公司從事包裝業(yè)務(wù)，其需要使用大量的涂料，由此產(chǎn)生大量沾染涂料的廢棄金屬涂料桶。公司將廢棄涂料桶出售給了不具備危廢處置資質(zhì)的個(gè)體廢品回收員。個(gè)體廢品回收人員又幾經(jīng)轉(zhuǎn)售給不具備處置資質(zhì)的人員，后者將涂料桶熔煉回收獲取鋼材。如按照前述案例司法機(jī)關(guān)的觀點(diǎn)，本案造成環(huán)境污染危害結(jié)果的直接原因是熔煉涂料桶產(chǎn)生的廢氣，本案J公司與實(shí)際熔煉涂料桶的行為人中間間隔了多個(gè)個(gè)體廢品回收人員，不可能存在共同犯罪的意思聯(lián)絡(luò)，更不存在J公司為后者熔煉回收提供幫助的可能。而本案的司法機(jī)關(guān)不僅認(rèn)定J公司與實(shí)際處置者構(gòu)成共同犯罪，還將J公司認(rèn)定為了主犯。

我們認(rèn)為，司法機(jī)關(guān)對(duì)本案非法處置行為的認(rèn)定是錯(cuò)誤的。在污染環(huán)境共同犯罪中，依據(jù)《刑法》第三百三十八條與司法解釋及《會(huì)議紀(jì)要》的內(nèi)容，首先應(yīng)當(dāng)確定案件中直接污染環(huán)境的非法處置行為。基于前述的分析我們不難發(fā)現(xiàn)，無證出售危廢不當(dāng)然等同于《刑法》第三百三十八條的非法處置行為，應(yīng)當(dāng)考察的是該行為是否直接導(dǎo)致嚴(yán)重污染環(huán)境的危害后果。在實(shí)際處置危廢者與無證出售危廢者欠缺最終實(shí)際處置危廢的合意時(shí)，不宜將前者評(píng)價(jià)為污染環(huán)境罪，更不應(yīng)當(dāng)定性為主犯。

當(dāng)然，司法機(jī)關(guān)可能認(rèn)為無證出售必然導(dǎo)致危廢被不合規(guī)處理，哪怕只是長(zhǎng)期貯存也可能對(duì)土壤造成污染。但需要注意的是，《刑法》懲治的犯罪行為一定是對(duì)社會(huì)危害結(jié)果產(chǎn)生實(shí)際損害的，這就使得我們?cè)谠u(píng)價(jià)多個(gè)行為與危害結(jié)果的因果關(guān)系首先要明確行為時(shí)間順序性。原因（行為）在前，結(jié)果在后。一旦查明了危害結(jié)果的發(fā)生時(shí)間，就不能將結(jié)果歸因于結(jié)果發(fā)生之后實(shí)施的行為。由此，當(dāng)可以確認(rèn)直接導(dǎo)致污染結(jié)果發(fā)生的非法處置行為時(shí)便應(yīng)當(dāng)以該行為為核心評(píng)價(jià)行為人罪責(zé)，不能在證據(jù)不足時(shí)追加原因行為人的共同犯罪罪責(zé)。

三、結(jié)合案件特性應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整辯護(hù)策略

在辦理J公司案件中，我們還面臨危廢數(shù)量較多的現(xiàn)實(shí)壓力。公司多個(gè)涉案人員在審查起訴階段均簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，認(rèn)可非法處置危廢的事實(shí)，結(jié)合他們的供述，司法機(jī)關(guān)初步推算J公司出售的涂料桶總重量達(dá)500余噸。由于實(shí)際對(duì)環(huán)境有危害作用的只可能是熔煉涂料桶時(shí)殘留涂料產(chǎn)生的廢氣，涂料桶的主體完全是可以回收利用的資源，如按照500余噸進(jìn)行定罪量刑罪責(zé)刑顯著失衡。

基于現(xiàn)實(shí)，我們除了提出對(duì)非法處置行為定性的辯護(hù)意見外，著重圍繞危廢數(shù)量提出罪輕辯護(hù)的意見，同時(shí)積極與承辦檢察官的溝通環(huán)境修復(fù)和合規(guī)整改工作。在全面梳理證據(jù)后我們發(fā)現(xiàn)，由于流轉(zhuǎn)的回收主體較多，最終有供述和書證共同印證的熔煉涂料桶數(shù)量?jī)H有20余噸。換言之，有證據(jù)證明對(duì)環(huán)境造成污染的涂料桶總重量?jī)H有20余噸。在這一基礎(chǔ)上，依法可以對(duì)公司實(shí)控人適用緩刑。最終經(jīng)過審判階段的全力爭(zhēng)取，公司實(shí)控人雖仍認(rèn)定為主犯，但還是獲得了緩刑的處理結(jié)果。

污染環(huán)境案件辯護(hù)區(qū)別于其他案件，具備一定的專業(yè)性。圍繞危廢鑒別、行為定性、涉案數(shù)量從輕認(rèn)定、環(huán)境修復(fù)、合規(guī)整改，辯護(hù)律師可以施展的機(jī)會(huì)更多，但也挑戰(zhàn)重重。如何從復(fù)雜案件中整理和不斷調(diào)整辯護(hù)策略，為當(dāng)事人爭(zhēng)取最有利的結(jié)果，是我們相關(guān)專業(yè)辯護(hù)律師永遠(yuǎn)的課題。

感謝關(guān)注

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作者簡(jiǎn)介

陳薊，浙江工業(yè)大學(xué)法律碩士，浙江厚啟律師事務(wù)所食環(huán)藥犯罪辯護(hù)部副主任、三級(jí)律師，浙江省法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)理事，杭州市律師協(xié)會(huì)拱墅分會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)委員。辦理多起商事犯罪、環(huán)境污染犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪案件辯護(hù)，其中在網(wǎng)絡(luò)犯罪、傳統(tǒng)犯罪方面有多起成功案例。對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪、數(shù)字貨幣刑事風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)不起訴制度等前沿司法實(shí)踐問題有一定研究，在浙江省法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)年會(huì)、杭州律師論壇等學(xué)術(shù)研討會(huì)上發(fā)表多篇實(shí)務(wù)論文并獲獎(jiǎng)。

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浙江厚啟律師事務(wù)所簡(jiǎn)介

厚積薄發(fā)，啟行千里。

浙江厚啟律師事務(wù)所成立于2015年9月1日，是一家以商事犯罪辯護(hù)與商事法律服務(wù)為特色的合伙制律所。

厚啟所的業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括：金融犯罪辯護(hù)與金融法務(wù)、稅收犯罪辯護(hù)與稅收法務(wù)、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)犯罪辯護(hù)與數(shù)字網(wǎng)絡(luò)法務(wù)、食環(huán)藥犯罪辯護(hù)與食環(huán)藥法務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪辯護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)、職務(wù)犯罪辯護(hù)、普通犯罪辯護(hù)、刑事控告與代理、刑事民事行政交叉事務(wù)、企業(yè)合規(guī)與反舞弊等。

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