《外商投資法》實(shí)施五周年，這家法院發(fā)布涉外商投資企業(yè)商事審判白皮書

今年是《中華人民共和國(guó)外商投資法》（下稱《外商投資法》）施行五周年。5年來(lái)，上海市浦東新區(qū)人民法院（下稱浦東新區(qū)人民法院）如何準(zhǔn)確適用新法，平等保護(hù)中外投資者合法權(quán)益？又如何以專業(yè)審判和創(chuàng)新探索，服務(wù)保障浦東引領(lǐng)區(qū)更高水平對(duì)外開放？

今天（10月31日）上午，浦東新區(qū)人民法院舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《涉外商投資企業(yè)商事審判白皮書（2020年-2024年）》，并通報(bào)8起典型案例，系統(tǒng)總結(jié)司法服務(wù)保障高水平對(duì)外開放的實(shí)踐成果。

浦東新區(qū)人民法院黨組副書記、副院長(zhǎng)鄭天衣，浦東新區(qū)人民法院自由貿(mào)易區(qū)法庭（下稱自貿(mào)區(qū)法庭）庭長(zhǎng)張卓郁出席發(fā)布會(huì)并答記者問(wèn)。上海市人大代表及部分媒體記者代表應(yīng)邀參會(huì)。發(fā)布會(huì)由浦東新區(qū)人民法院政治部副主任、新聞發(fā)言人嚴(yán)劍漪主持。

本場(chǎng)發(fā)布會(huì)是“促公正 作表率——深入推進(jìn)上海法院工作現(xiàn)代化”系列發(fā)布會(huì)第27場(chǎng)。

5年受理9939件案件

覆蓋20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)

鄭天衣介紹，浦東新區(qū)人民法院此次發(fā)布白皮書釋放出三個(gè)司法信號(hào)：一是彰顯對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則、準(zhǔn)確適用法律的法治決心，二是展現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的司法擔(dān)當(dāng)，三是展現(xiàn)構(gòu)建一站式糾紛化解機(jī)制的中國(guó)方案。

白皮書顯示，2020年至2024年，浦東新區(qū)人民法院共受理涉外商投資企業(yè)商事糾紛（不含知識(shí)產(chǎn)權(quán)和金融）案件9939件，審結(jié)案件9645件。涉訴標(biāo)的總額達(dá)271.4億元，案均標(biāo)的額273.1萬(wàn)元。

從案由來(lái)看，糾紛共涉及150余種案由，但類型相對(duì)集中，買賣合同糾紛、服務(wù)合同糾紛以及與公司有關(guān)的糾紛居多。買賣、服務(wù)、承攬等傳統(tǒng)商事合同仍是糾紛的高發(fā)區(qū)，新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)引發(fā)的新型糾紛逐漸增多。

從投資主體來(lái)看，地域分布較為廣泛，覆蓋全球20余個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涉“一帶一路”沿線國(guó)家的案件數(shù)量增長(zhǎng)明顯。同時(shí)，涉外商投資企業(yè)商事糾紛調(diào)解、撤訴比例達(dá)52.2%，反映出商事調(diào)解效能持續(xù)提升，成為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)外資經(jīng)濟(jì)高效健康發(fā)展的重要路徑。

白皮書分析，浦東新區(qū)人民法院受理的涉外商投資企業(yè)案件呈現(xiàn)五大特點(diǎn)：涉訴企業(yè)外資成分增加，投資領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，從傳統(tǒng)貨物貿(mào)易向先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；服務(wù)貿(mào)易糾紛形態(tài)多元，爭(zhēng)議事項(xiàng)更為繁雜；企業(yè)轉(zhuǎn)型決議糾紛漸顯，特別是部分企業(yè)未在五年過(guò)渡期內(nèi)完成組織轉(zhuǎn)型，引發(fā)公司決議效力爭(zhēng)議；董監(jiān)高履職進(jìn)一步規(guī)范，履職風(fēng)險(xiǎn)亟待重視；企業(yè)管理模式日益復(fù)雜，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)易產(chǎn)生糾紛，對(duì)企業(yè)管理規(guī)則設(shè)計(jì)及治理能力創(chuàng)新提出了更高要求。

5項(xiàng)舉措+10項(xiàng)提示

全面優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境

當(dāng)前，浦東新區(qū)正推進(jìn)更深層次改革、更高水平開放，如何以司法保障外商投資權(quán)益、持續(xù)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境？

鄭天衣介紹，一方面，浦東新區(qū)人民法院不斷提升工作站位，建立服務(wù)保障長(zhǎng)效機(jī)制。例如，通過(guò)自貿(mào)區(qū)法庭立法聯(lián)系點(diǎn)收集企業(yè)“民聲”，參與地方立法項(xiàng)目，搭建與外資企業(yè)溝通渠道。另一方面，創(chuàng)新審判機(jī)制，推動(dòng)定分止?fàn)幝毮馨l(fā)揮。如探索構(gòu)建專業(yè)法官、專家陪審、專家咨詢“三專合一”的專業(yè)化審判機(jī)制，加強(qiáng)涉外法治人才建設(shè)，并通過(guò)白皮書、調(diào)研報(bào)告等提示法律風(fēng)險(xiǎn)。

此外，浦東新區(qū)人民法院聚焦數(shù)字賦能、提升服務(wù)精度，開發(fā)建設(shè)“上海法院自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)司法大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)”，對(duì)快速增長(zhǎng)階段下新模式、新業(yè)態(tài)而產(chǎn)生的商事案件類型結(jié)構(gòu)多樣化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)判，提升審判質(zhì)效。

在優(yōu)化解紛效能方面，浦東新區(qū)人民法院依托涉外商事糾紛“訴訟、調(diào)解、仲裁”一站式解決工作室建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、成效，推動(dòng)并促成《浦東新區(qū)健全涉外商事爭(zhēng)議多元解決機(jī)制若干規(guī)定》于2024年6月1日正式實(shí)施，并以在線調(diào)解、異步庭審優(yōu)化境外投資者的解紛體驗(yàn)，構(gòu)建高效解紛路徑。

鄭天衣指出，白皮書還特別增設(shè)“涉外商投資企業(yè)權(quán)益保護(hù)法律提示”專題，系統(tǒng)梳理公司治理、市場(chǎng)交易、訴訟程序3大類共10項(xiàng)高頻法律問(wèn)題，逐項(xiàng)提供風(fēng)險(xiǎn)提示與法律依據(jù)，助力企業(yè)經(jīng)營(yíng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

值得注意的是，提示對(duì)《外商投資法》五年過(guò)渡期屆滿后的企業(yè)治理銜接問(wèn)題、董監(jiān)高履職風(fēng)險(xiǎn)等作了專門解讀，并結(jié)合數(shù)字服務(wù)、離岸貿(mào)易、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等新業(yè)態(tài)，以及股權(quán)激勵(lì)、VIE架構(gòu)等新型商業(yè)模式，作出了明確的司法指引。針對(duì)涉外民商事訴訟中常見的“主管和管轄問(wèn)題頻發(fā)”“送達(dá)難”“公證認(rèn)證繁”等程序痛點(diǎn)，提出具體解決方案，引導(dǎo)企業(yè)從合同訂立階段合理選擇爭(zhēng)議解決方式。

8起典型案例

提供規(guī)則指引

五年來(lái)，涉外商投資企業(yè)商事案件呈現(xiàn)出糾紛性質(zhì)凸顯了從“市場(chǎng)準(zhǔn)入”到“公司治理”的外資發(fā)展新階段、糾紛形態(tài)體現(xiàn)了從“傳統(tǒng)交易”到“復(fù)雜生態(tài)”的商業(yè)模式變遷、利益結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)了“本土化”與“全球化”深度融合三個(gè)趨勢(shì)。

結(jié)合這些趨勢(shì)，張卓郁發(fā)布了8起典型案例，涵蓋服務(wù)貿(mào)易、轉(zhuǎn)型決議、高管履職、股權(quán)激勵(lì)等糾紛類型，涉及國(guó)際貿(mào)易、醫(yī)學(xué)研究、集成電路等多個(gè)行業(yè)，人民法院通過(guò)保障外資企業(yè)在訴訟地位、法律適用和權(quán)利救濟(jì)等方面與內(nèi)資企業(yè)享有同等權(quán)利，降低制度性交易成本，為國(guó)際投資提供穩(wěn)定、透明和可預(yù)期的法治環(huán)境。

例如，在一起股東資格確認(rèn)糾紛案中，程某某為某公司的外籍股東，實(shí)際出資并持有公司股權(quán)，但由于政策限制，其股權(quán)通過(guò)張某代持，后因股權(quán)歸屬產(chǎn)生爭(zhēng)議，法院積極適用新法判決相應(yīng)股權(quán)系程某某所有，公司應(yīng)將相應(yīng)股權(quán)變更登記到程某某名下。該案系《外商投資法》實(shí)施后外籍隱名股東顯名化的典型案例，確立了外商投資負(fù)面清單制度下外籍隱名股東顯名的審查規(guī)則，為跨境投資權(quán)益保障提供了典型范本。

在另一起公司解散糾紛案中，人民法院以制度創(chuàng)新優(yōu)化涉外商事糾紛解決路徑、提振外資信心。該案中因股東去世及理念不合，某中外合資企業(yè)陷入經(jīng)營(yíng)異常，浦東新區(qū)人民法院依托“涉外商事一站式爭(zhēng)議解決中心”，聯(lián)合上海貿(mào)促國(guó)際商事調(diào)解中心開展調(diào)解，促成原告退股、股東R某某繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，相關(guān)訴訟同步撤回，公司最終恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。

代表點(diǎn)評(píng)

徐敏栩

上海市人大代表，浦東新區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任

浦東新區(qū)人民法院發(fā)布《涉外商投資企業(yè)商事審判白皮書》，系統(tǒng)梳理了《外商投資法》實(shí)施以來(lái)涉外資企業(yè)商事糾紛的特點(diǎn)與企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為廣大外資企業(yè)提供了全面的法律實(shí)踐指南。近年來(lái)，浦東新區(qū)人民法院緊扣高水平對(duì)外開放戰(zhàn)略，精準(zhǔn)把握外商投資企業(yè)的法律需求，通過(guò)典型案例明確裁判規(guī)則，既有效引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建從內(nèi)部治理到外部交易的規(guī)范體系，也為企業(yè)在華發(fā)展提供了清晰穩(wěn)定的行為預(yù)期，助力其從源頭上防范化解法律風(fēng)險(xiǎn)。期待浦東新區(qū)人民法院繼續(xù)提升司法服務(wù)保障能級(jí)，為營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境提供有力司法支撐。

陳 峰

上海市人大代表，大成律師事務(wù)所顧問(wèn)委員會(huì)副主席、大成（上海）律師事務(wù)所黨委書記、合伙人、浦東新區(qū)人民法院涉外商事專家委員會(huì)專家委員

在《外商投資法》實(shí)施五周年之際，浦東新區(qū)人民法院發(fā)布的《涉外商投資企業(yè)商事審判白皮書》，精準(zhǔn)識(shí)別了外資企業(yè)在公司治理、跨境交易等領(lǐng)域的司法需求。通過(guò)提煉典型案例裁判要旨并發(fā)布專業(yè)法律提示，既為爭(zhēng)議提供了明確裁判尺度，也幫助企業(yè)防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。這種將司法保障從“事后爭(zhēng)議解決”向“事前風(fēng)險(xiǎn)防控”延伸的實(shí)踐，正是構(gòu)建穩(wěn)定、公平、透明營(yíng)商環(huán)境的重要司法創(chuàng)新，為實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開放提供了堅(jiān)實(shí)的法治保障。

典型案例

目錄

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白皮書

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線索來(lái)源丨自貿(mào)區(qū)法庭 卞貴龍

素材提供丨陳裔佼、白筱丹

本文作者丨曹赟嫻

本版攝影丨董雪皓

責(zé)任編輯丨陳衛(wèi)鋒

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