稀土出口管理與違法風(fēng)險(xiǎn)知多少

稀土作為國(guó)防工業(yè)與現(xiàn)代科技的關(guān)鍵材料，被廣泛應(yīng)用于軍工、電子設(shè)備、新能源裝置等領(lǐng)域，是世界各國(guó)競(jìng)相角逐的重要戰(zhàn)略資源。我國(guó)作為這類(lèi)資源的主要生產(chǎn)和出口大國(guó)，對(duì)其出口實(shí)施管制政策已是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的必然之舉。

為幫助進(jìn)出口企業(yè)、相關(guān)從業(yè)者了解我國(guó)對(duì)稀土出口的管制政策，本文通過(guò)一問(wèn)一答的形式，帶領(lǐng)大家梳理稀土出口過(guò)程中常見(jiàn)的疑難問(wèn)題，有效防范可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

一、什么是稀土？法律是如何界定的？

根據(jù)《稀土管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，稀土是指鑭、鈰、鐠、釹、钷、釤、銪、釓、鋱、鏑、鈥、鉺、銩、鐿、镥、鈧、釔等元素的總稱(chēng)。

二、我國(guó)對(duì)稀土出口采取過(guò)了哪些管理政策？

我國(guó)對(duì)稀土出口的管理政策，依據(jù)不同時(shí)期的監(jiān)管需求與法律依據(jù)，主要分為配額許可、一般出口許可、管制許可三類(lèi)，政策演進(jìn)具有明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與法律支撐：

配額管理階段（2015年1月1日之前）：為保護(hù)稀缺資源、維護(hù)生態(tài)環(huán)境與產(chǎn)業(yè)秩序，我國(guó)在商務(wù)部公告2014年第97號(hào)實(shí)施之前，對(duì)稀土出口主要實(shí)施配額管理制度。例如在對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于1999年出口商品配額招標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)的通知列明1999年實(shí)行出口配額招標(biāo)的商品中便有稀土，指明稀土為配額管理商品。

此外，在1999年2月14日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于下達(dá)1999年稀土產(chǎn)品出口配額的通知》更是對(duì)當(dāng)年稀土產(chǎn)品出口配額作出更為詳細(xì)的規(guī)定，如對(duì)哪些稀土產(chǎn)品實(shí)施出口配額、哪些公司具有出口資質(zhì)以及其對(duì)應(yīng)的出口配額數(shù)量是多少均予以明確。

一般出口許可階段（2015年1月1日至2025年4月3日）：2015年1月1日，隨著商務(wù)部公告2014年第97號(hào)正式生效，我國(guó)取消稀土出口配額管理，轉(zhuǎn)為實(shí)行一般出口許可制度。

根據(jù)該公告及配套規(guī)定，稀土被納入出口許可證管理貨物范圍，企業(yè)可向商務(wù)部配額許可證事務(wù)局、商務(wù)部駐各地特派員辦事處及商務(wù)部授權(quán)的地方商務(wù)主管部門(mén)發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)出口許可證，無(wú)需提供配額批文，報(bào)關(guān)口岸亦有明確限定，實(shí)現(xiàn)了從“總量配額”到“憑證出口”的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變。（注意：這里的證是一般出口許可證，并非兩用物項(xiàng)出口許可證）

管制許可階段（2025年4月4日起）：隨著2025年4月4日商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)《關(guān)于公布對(duì)部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告》生效，我國(guó)在一般出口許可基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)部分中重稀土出口實(shí)行管制許可制度，即出口經(jīng)營(yíng)者若出口該公告所列明的中重稀土物項(xiàng)，需要向海關(guān)提交《兩用物項(xiàng)出口許可證》。該制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《出口管制法》）《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》）等法律法規(guī)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施，針對(duì)特定中重稀土物項(xiàng)設(shè)定專(zhuān)項(xiàng)管制要求，屬于對(duì)稀土出口的精準(zhǔn)化、差異化監(jiān)管舉措，旨在維護(hù)國(guó)家安全與利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)。

綜上，我國(guó)稀土出口管理政策的調(diào)整，始終以相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，既體現(xiàn)了對(duì)資源保護(hù)與產(chǎn)業(yè)安全的統(tǒng)籌，也符合不同時(shí)期國(guó)家戰(zhàn)略與國(guó)際義務(wù)的履行需求，政策邏輯與法律依據(jù)一脈相承。

三、我國(guó)對(duì)部分中重稀土實(shí)施出口管制的主要目的是什么？

我國(guó)對(duì)部分中重稀土實(shí)施出口管制的目的，在核心法律法規(guī)及專(zhuān)項(xiàng)公告中具有明確且一致的表述。無(wú)論是法律層級(jí)的《出口管制法》，還是行政法規(guī)層級(jí)的《兩用物項(xiàng)出口管制條例》，均將“維護(hù)國(guó)家安全和利益”“履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)”列為實(shí)施相關(guān)管制措施的核心宗旨；同時(shí)，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)亦明確載明，其依據(jù)《出口管制法》《對(duì)外貿(mào)易法》《海關(guān)法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》相關(guān)條款，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)對(duì)部分中重稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制，目的同樣聚焦于“維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)”。

四、哪些中重稀土的出口受出口管制要求，需要向海關(guān)提交兩用物項(xiàng)出口許可證？

根據(jù)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)，我國(guó)自2025年4月4日起，對(duì)釤、釓、鋱、鏑、镥、鈧、釔7種中重稀土金屬及其合金、靶材、永磁材料、氧化物、化合物和混合物實(shí)施了出口管制。出口經(jīng)營(yíng)者擬出口的稀土屬于該公告列明的物項(xiàng)，依照《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的相關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可，出口時(shí)需向海關(guān)提交《兩用物項(xiàng)出口許可證》，海關(guān)憑證予以放行。

五、所有的稀土靶材都在出口管制范圍內(nèi)嗎？

并非如此。若稀土制成的靶材出口受到管制，必須有相應(yīng)的法律規(guī)范對(duì)其作出明確規(guī)定，如將其列入管制清單或發(fā)布臨時(shí)管制的公告。根據(jù)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)，其對(duì)七種中重稀土（釤、釓、鋱、鏑、镥、鈧、釔）的相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制，且每項(xiàng)都有“靶”或“靶材”。例如該公告第一項(xiàng)列明“含釤的靶材（參考海關(guān)商品編號(hào)：3824999922、8486909110）：a.釤靶； b.釤鈷合金靶； c.釤鐵合金靶。”、第二項(xiàng)列明“含釓的靶材（參考海關(guān)商品編號(hào)：3824999922、8486909110）：a. 釓靶；b. 釓鐵合金靶；c. 釓鈷合金靶。”等。

因此，判斷擬出口的稀土靶材是否列入出口管制范圍，其依據(jù)是管制清單和臨時(shí)管制公告，以管制清單、臨時(shí)管制公告的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

六、出口經(jīng)營(yíng)者如何判斷擬出口的稀土物項(xiàng)是否受管制？

出口經(jīng)營(yíng)者在出口之前，首先可根據(jù)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)，自主查詢(xún)擬出口貨物是否納入該公告所列的管制物項(xiàng)范圍，完成初步判斷。若仍無(wú)法確定，可依據(jù)《出口管制法》第十二條之規(guī)定，向我國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制的主管部門(mén)——商務(wù)部提出咨詢(xún)，最終以商務(wù)部的答復(fù)意見(jiàn)為準(zhǔn)。具體咨詢(xún)途徑為：出口經(jīng)營(yíng)者通過(guò)商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)（https://ecomp.mofcom.gov.cn/loginCorp.html）提交出口業(yè)務(wù)咨詢(xún)申請(qǐng)，需在申請(qǐng)材料中說(shuō)明擬出口物項(xiàng)的具體技術(shù)指標(biāo)、主要用途，以及無(wú)法判定其管制屬性的原因等關(guān)鍵信息，待商務(wù)部出具最終答復(fù)后再開(kāi)展后續(xù)的出口活動(dòng)。

七、商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)中相關(guān)合金、靶材中稀土成分有無(wú)具體要求？

根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站2025年4月21日發(fā)布的《兩用物項(xiàng)常見(jiàn)問(wèn)題解答之四（稀土）》，對(duì)于商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)中列管的合金、靶材等物項(xiàng)，管制范圍既包括只含有所列元素的合金、靶材，也包括同時(shí)含有所列元素及未列元素的合金、靶材，以下列產(chǎn)品為例：

①規(guī)格為“釓12%，鎂70%，鎳6%，釹4%，鋅3%，其余為鋁、錳、鐵成分組成的合金”的“鎂合金”，屬于管制物項(xiàng)“釓鎂合金”范圍；

②規(guī)格為“鋁70%～90%，鎂1%，鈧1%”的“鋁合金粉”，屬于管制物項(xiàng)“鈧鋁合金”范圍；

③規(guī)格為“鎳55%，釤37%，鑭4%，鎂0.22%”的“鎳合金粉”，屬于管制物項(xiàng)“釤鎳合金”范圍；

④規(guī)格為“鋁98%，鈧2%”的“鋁合金濺射靶材”和規(guī)格為“氮化鋁60%，氮化鈧40%”的“氮化鋁鈧靶材”，均屬于管制物項(xiàng)“鈧靶”范圍。

八、如何理解商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)中“混合物”的概念？

根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站2025年4月21日發(fā)布的《兩用物項(xiàng)常見(jiàn)問(wèn)題解答之四（稀土）》，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)中“混合物”是指管制物項(xiàng)的簡(jiǎn)單物理混合，沒(méi)有固定的化學(xué)式、組成和性質(zhì)，各種成分之間沒(méi)有發(fā)生化學(xué)反應(yīng)且保持其原來(lái)性質(zhì)，以下列產(chǎn)品為例：

①規(guī)格為“純水50%，碳酸鋇30%，氧化釔12%，其他微量氧化物合計(jì)8%”的“漿料（溶液）”，屬于管制物項(xiàng)“氧化釔的混合物”范圍；

②規(guī)格為“二氧化硅58%，氯化鈣18%，氧化鋁8%，氧化鏑0.15%”的“礦物土干燥劑”，屬于管制物項(xiàng)“氧化鏑的混合物”范圍；

③規(guī)格為“水90%，氧化鋯5%，氧化釔0.5%”的“催化劑原料”，屬于管制物項(xiàng)“氧化釔的混合物”范圍。

九、如何界定商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)中“永磁材料”管制范圍？

根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站2025年4月21日發(fā)布的《兩用物項(xiàng)常見(jiàn)問(wèn)題解答之四（稀土）》，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)（關(guān)于公布對(duì)部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告）中，由釤鈷永磁材料、含鋱的釹鐵硼永磁材料、含鏑的釹鐵硼永磁材料經(jīng)進(jìn)一步簡(jiǎn)單加工形成的初級(jí)加工產(chǎn)品，如片、瓦、環(huán)以及相關(guān)磁組件，屬于管制范圍，可能涉及磁鋼、磁環(huán)、磁石等多種名稱(chēng)；進(jìn)一步深度加工形成的電子元器件（如電機(jī)）或電子產(chǎn)品（如揚(yáng)聲器、耳機(jī)等），不屬于管制范圍。

此外，熒光粉、催化材料（如“汽車(chē)用觸媒”）、晶體材料（如“硅酸镥釔光學(xué)晶體”）、陶瓷材料（如“釔鋯合金”“全磁義齒用氧化鋯瓷塊”“陶瓷增白劑”“熱噴涂粉末”“釔穩(wěn)定氧化鋯粉末”）等稀土下游功能材料不屬于中重稀土物項(xiàng)管制范圍。同時(shí)含有釔、鋯元素的物項(xiàng)相關(guān)指標(biāo)若符合兩用物項(xiàng)出口管制清單1C234等項(xiàng)下所管制物項(xiàng)指標(biāo)，應(yīng)按相關(guān)兩用物項(xiàng)要求管理。“釓布醇-水合物”“釓特酸葡胺”不屬于中重稀土物項(xiàng)管制范圍。

十、出口經(jīng)營(yíng)者在向海關(guān)申報(bào)時(shí)未提交出口許可證，經(jīng)鑒定，其擬出口的稀土屬于兩用物項(xiàng)，此時(shí)成功“補(bǔ)辦”兩用物項(xiàng)出口許可證，是否還構(gòu)成“未經(jīng)許可出口”？

構(gòu)成。根據(jù)《出口管制法》第十九條和《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第二十一條，出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口兩用物項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)交驗(yàn)由商務(wù)部頒發(fā)的出口許可證件。同時(shí)根據(jù)《海關(guān)法》第二十四條和《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物申報(bào)管理規(guī)定》第八條、第十四條等有關(guān)規(guī)定，出口兩用物項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在海關(guān)申報(bào)時(shí)提交許可證件。

因此，對(duì)于出口特定批次管制貨物，出口經(jīng)營(yíng)者在海關(guān)申報(bào)時(shí)未取得對(duì)該批次貨物的出口許可證件的，或者提交其他批次貨物的出口許可證件，均構(gòu)成《出口管制法》第三十四條和《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第三十九條規(guī)定的“未經(jīng)許可出口”。出口經(jīng)營(yíng)者不得在報(bào)關(guān)后“補(bǔ)辦”許可證件；在報(bào)關(guān)前提出出口許可申請(qǐng)，報(bào)關(guān)后取得對(duì)該特定批次的貨物出口許可證件的，不影響“未經(jīng)許可出口”的性質(zhì)。

十一、擬出口的稀土向商務(wù)部提出咨詢(xún)后，得到不屬于管制物項(xiàng)的答復(fù)，是否可以直接出口？

根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站2025年4月8日發(fā)布的《兩用物項(xiàng)常見(jiàn)問(wèn)題解答之三（參考海關(guān)商品編號(hào)等問(wèn)題）》，若出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法判斷擬出口物項(xiàng)是否屬于兩用物項(xiàng)的，可以向商務(wù)部提出咨詢(xún)。商務(wù)部根據(jù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的書(shū)面材料，協(xié)助判斷有關(guān)物項(xiàng)是否屬于兩用物項(xiàng)，并作出答復(fù)。有關(guān)答復(fù)僅根據(jù)出口經(jīng)營(yíng)者提供的書(shū)面材料作出，不是對(duì)實(shí)際擬出口物項(xiàng)“無(wú)需辦理許可證件”的認(rèn)定。出口經(jīng)營(yíng)者在實(shí)際出口時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際出口情況判斷是否應(yīng)申請(qǐng)出口許可。

因此，出口經(jīng)營(yíng)者得到商務(wù)部“被咨詢(xún)物項(xiàng)不屬于兩用物項(xiàng)出口管制清單物項(xiàng)或臨時(shí)管制物項(xiàng)”的答復(fù)后，仍需在實(shí)際出口貨物前履行識(shí)別的義務(wù)，在海關(guān)申報(bào)時(shí)保證申報(bào)的真實(shí)性、有效性和完整性。出口應(yīng)取得出口許可的兩用物項(xiàng)，故意以答復(fù)函代替出口許可證件辦理通關(guān)的，屬于未經(jīng)許可出口，將依法依規(guī)嚴(yán)厲處罰。

十二、若未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)或超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)，可能需要承擔(dān)哪些法律責(zé)任？

根據(jù)《出口管制法》第三十四條，出口經(jīng)營(yíng)者有未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)、超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)或者出口禁止出口的管制物項(xiàng)行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。

同時(shí)，《出口管制法》第四十三條第二款還規(guī)定：“違反本法規(guī)定，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。”

十三、此前因違法出口管制物項(xiàng)被處罰，還能繼續(xù)從事管制物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嗎？

根據(jù)《出口管制法》第三十九條：“違反本法規(guī)定受到處罰的出口經(jīng)營(yíng)者，自處罰決定生效之日起，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請(qǐng)；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其在五年內(nèi)從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

國(guó)家出口管制管理部門(mén)依法將出口經(jīng)營(yíng)者違反《出口管制法》的情況納入信用記錄。”

十四、因出口中重稀土涉嫌走私被刑事拘留，后續(xù)一定會(huì)被逮捕嗎？

實(shí)踐中，因涉嫌走私被拘留，后續(xù)并非必然被逮捕。檢察院在作出是否逮捕決定之前，需要綜合考慮該涉案人員是否符合逮捕條件。

《刑事訴訟法》第八十一條規(guī)定：“對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)徤胁蛔阋苑乐拱l(fā)生下列社會(huì)危險(xiǎn)性的，應(yīng)當(dāng)予以逮捕：

（一）可能實(shí)施新的犯罪的；

（二）有危害國(guó)家安全、公共安全或者社會(huì)秩序的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的；

（三）可能毀滅、偽造證據(jù)，干擾證人作證或者串供的；

（四）可能對(duì)被害人、舉報(bào)人、控告人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；

（五）企圖自殺或者逃跑的。

批準(zhǔn)或者決定逮捕，應(yīng)當(dāng)將犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的性質(zhì)、情節(jié)，認(rèn)罪認(rèn)罰等情況，作為是否可能發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的考慮因素。

對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處十年有期徒刑以上刑罰的，或者有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰，曾經(jīng)故意犯罪或者身份不明的，應(yīng)當(dāng)予以逮捕。

被取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的犯罪嫌疑人、被告人違反取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以予以逮捕。”

十五、走私中重稀土可能會(huì)面臨怎樣的法律后果？

根據(jù)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)，我國(guó)自2025年4月4日起，對(duì)釤、釓、鋱、鏑、镥、鈧、釔7種中重稀土金屬及其合金、靶材、永磁材料、氧化物、化合物和混合物實(shí)施了出口管制。這也意味著走私該公告規(guī)定的中重稀土屬于我國(guó)法律明確禁止的嚴(yán)重違法行為，其法律后果需根據(jù)走私行為的具體方式、涉案貨值金額、行為人主觀故意程度等因素綜合判定，主要分為行政處罰與刑事處罰兩類(lèi)：

（一）行政處罰

根據(jù)《海關(guān)法》第八十二條第二款：“有前款所列行為之一，尚不構(gòu)成犯罪的，由海關(guān)沒(méi)收走私貨物、物品及違法所得，可以并處罰款；專(zhuān)門(mén)或者多次用于掩護(hù)走私的貨物、物品，專(zhuān)門(mén)或者多次用于走私的運(yùn)輸工具，予以沒(méi)收，藏匿走私貨物、物品的特制設(shè)備，責(zé)令拆毀或者沒(méi)收。”

（二）刑事處罰

《海關(guān)法》第八十二條第三款規(guī)定：“有第一款所列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”即若走私情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑法，依法需要對(duì)其追究刑事責(zé)任的，則將以走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪定罪，具體量刑標(biāo)準(zhǔn)如下：

個(gè)人犯罪：情節(jié)一般的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。

單位犯罪：對(duì)單位判處罰金，并對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照個(gè)人犯罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)追究刑事責(zé)任。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 盧攀